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2023国赛理论练习题库

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2023国赛理论练习题库

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根据《企业银行结算账户管理办法》规定，控制账户交易措施包括（）等措施，涉及签约缴纳税款、社会保险费用以及水、电、燃气、暖气、通信等公共事业费用的除外。

A、暂停账户非柜面业务

B、限制账户交易规模或频率

C、对账户采取只收不付控制

D、对账户采取不收不付控制

答案：ABCD

2023国赛理论练习题库

对中国人民银行授权的鉴定机构截留或私自处理鉴定、收缴的假外币，或使已收缴、没收的假外币重新流入市场的行为处以（）的罚款。

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《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》（银监发〔2014〕53号）是根据（）等法律法规制定。

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按照《金融机构反洗钱规定》，对有洗钱嫌疑的客户，如果其要求将正在进行调查所涉及的账户转往境外，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告。经中国人民银行当地分支机构负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施。

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金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。

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专门用途是指在（）行业以外的用途。

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对违规责任人的处理有哪几种方式？（）

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洗钱风险评估及客户风险等级分类应遵循以下原
则：（）

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中间业务柜面交易不支持旧账号。（）

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金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素：（）

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通过柜面受理银行个人结算账户开户申请的，银行可为开户申请人开立（）类户。

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多选题

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2023国赛理论练习题库

根据《企业银行结算账户管理办法》规定，控制账户交易措施包括（）等措施，涉及签约缴纳税款、社会保险费用以及水、电、燃气、暖气、通信等公共事业费用的除外。

A、暂停账户非柜面业务

B、限制账户交易规模或频率

C、对账户采取只收不付控制

D、对账户采取不收不付控制

答案：ABCD

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对中国人民银行授权的鉴定机构截留或私自处理鉴定、收缴的假外币，或使已收缴、没收的假外币重新流入市场的行为处以（）的罚款。

A. 1000元以上50000元以下

B. 1000元以下

C. 2000元以上

D. 3万元以上20万以下

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《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》（银监发〔2014〕53号）是根据（）等法律法规制定。

A. 《银行业从业人员职业操守和行为准则》

B. 《中华人民共和国刑事诉讼法》

C. 《中华人民共和国商业银行法》

D. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

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A. 正确

B. 错误

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金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

专门用途是指在（）行业以外的用途。

A. 百货

B. 餐饮

C. 饭店

D. 娱乐

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对违规责任人的处理有哪几种方式？（）

A. 批评教育

B. 纪律处分

C. 其他处理

D. 移送人民法院

点击查看答案

洗钱风险评估及客户风险等级分类应遵循以下原
则：（）

A. 风险相当原则

B. 全面性原则

C. 同一性原则

D. 动态管理原则

E. 保密性原则

点击查看答案

中间业务柜面交易不支持旧账号。（）

A. 正确

B. 错误

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金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素：（）

A. 客户的特点或者账户的属性

B. 信用等级

C. 地域

D. 业务

E. 行业

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通过柜面受理银行个人结算账户开户申请的，银行可为开户申请人开立（）类户。

A. Ⅰ

B. Ⅱ

C. Ⅲ

D. Ⅳ

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