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2023国赛理论练习题库

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2023国赛理论练习题库

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判断题

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开户申请人开立个人银行账户或者办理其他个人银行账户业务，原则上应当由开户申请人本人亲自办理；符合条件的，可以由他人代理办理。（）

A、正确

B、错误

答案：A

2023国赛理论练习题库

金融机构通过网络执行查控系统协助扣划被执行人存款的，反馈回执中应当载明的内容包括（）。

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义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有（）名受益所有人。

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中国人民银行的亏损应由什么弥补？（）

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支付机构与境外机构建立代理业务关系时，应当充分收集有关境外机构（）等方面的信息，评估境外机构反洗钱和反恐怖融资措施的健全性和有效性，并以书面协议明确本机构与境外机构在反洗钱和反恐怖融资方面的责任和义务。

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《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》规定的金融资产包括（）或者上述资产的权益

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根据《银行业存款类金融机构非居民金融账户涉税信息尽职调查细则》规定，对已完成涉税信息尽职调查的账户持有人再次申请开立金融账户，其涉税信息未发生变更的，银行仍需重复开展尽职调查。（）

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客户身份资料不包括：（）

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反洗钱现场调查时，调查人员可以查阅、复制账户信息、交易记录以及其他与被调查对象和交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料。

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以（）为本，逐步增强金融机构可疑交易报告的针对性和有效性。

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金融机构应当在其营业机构确定兼职部门或专职人员，负责接待要求协助查询、冻结和扣划的有权机关，及时处理协助事宜，并注意保守国家秘密。（）

题目内容

(

判断题

)

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2023国赛理论练习题库

开户申请人开立个人银行账户或者办理其他个人银行账户业务，原则上应当由开户申请人本人亲自办理；符合条件的，可以由他人代理办理。（）

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

金融机构通过网络执行查控系统协助扣划被执行人存款的，反馈回执中应当载明的内容包括（）。

A. 实际扣划金额

B. 家庭成员信息

C. 全部金额

D. 未扣划金额

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A. 五名

B. 一名

C. 两名

D. 三名

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中国人民银行的亏损应由什么弥补？（）

A. 由下一年度的利润来弥补

B. 从总准备金中弥补

C. 通过发行货币弥补

D. 由中央财政拨款弥补

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A. 业务

B. 内部控制制度

C. 声誉

D. 接受监管情况

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《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》规定的金融资产包括（）或者上述资产的权益

A. 证券

B. 合伙权益

C. 大宗商品

D. 保险合同

E. 年金合同

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户身份资料不包括：（）

A. 客户身份信息

B. 客户身份资料

C. 反映金融机构开展客户尽职调查工作情况的各种记录和资料

D. 客户账户记录

点击查看答案

反洗钱现场调查时，调查人员可以查阅、复制账户信息、交易记录以及其他与被调查对象和交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

以（）为本，逐步增强金融机构可疑交易报告的针对性和有效性。

A. 效益

B. 风险

C. 合规

D. 规则

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

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开户申请人开立个人银行账户或者办理其他个人银行账户业务，原则上应当由开户申请人本人亲自办理；符合条件的，可以由他人代理办理。（ ）

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