APP下载

首页

财会金融

2023国赛理论练习题库

搜索

2023国赛理论练习题库

题目内容

(

单选题

)

《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号），义务机构应当加强对（）的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解（）的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。

A、自然人

B、非自然人

C、自然人或非自然人

D、自然人和非自然人

答案：B

2023国赛理论练习题库

农村信用社（银行）股金中，单个法人持股不得超过股本总额的（）％

点击查看题目

基金产品通过银行销售时，银行承担销售阶段的客户尽职调查责任。

点击查看题目

关于金融机构反洗钱技术保障措施，下列说法错误的是（）。

点击查看题目

印鉴挂失包括哪几类？（）

点击查看题目

经营地与注册地不在同一行政区域的存款人，在异地开立基本存款账户的，应出具未开立基本存款账户的说明材料。（）

点击查看题目

农信银外地卡转本地卡，提交后提示接口机返回，账户类其他错误”是什么原因？（）

点击查看题目

理财产品冻结期间，除平仓、补仓或补充保证金外，发行人、管理人、托管人可以进行赎回、变现、交付、转让、转换或变更该理财产品对应的回款资金账户等操作。（）

点击查看题目

除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别信托关系当事人的身份，登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式。

点击查看题目

根据协助有权机关查询的规定，协助有权机关查询的资料应限于以下哪一项（）。

点击查看题目

针对Ⅱ、Ⅲ类户业务可疑风险特征中，以下选项属于开户行为异常的是（）。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

2023国赛理论练习题库

《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号），义务机构应当加强对（）的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解（）的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。

A、自然人

B、非自然人

C、自然人或非自然人

D、自然人和非自然人

答案：B

相关题目

农村信用社（银行）股金中，单个法人持股不得超过股本总额的（）％

A. 5

B. 6

C. 10

D. 12

点击查看答案

基金产品通过银行销售时，银行承担销售阶段的客户尽职调查责任。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

关于金融机构反洗钱技术保障措施，下列说法错误的是（）。

A. 金融机构应确保洗钱风险管理工作所需的必要技术条件。

B. 金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成部分初评工作。

C. 金融机构可不必通过人工审核，直接运用技术手段完成全部洗钱风险评定工作。

D. 金融机构的反洗钱系统设计应着眼于运用客户风险等级管理工作成果。

点击查看答案

印鉴挂失包括哪几类？（）

A. 印鉴卡片

B. 结算单位预留公章

C. 财务章

D. 个人名章

点击查看答案

经营地与注册地不在同一行政区域的存款人，在异地开立基本存款账户的，应出具未开立基本存款账户的说明材料。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

农信银外地卡转本地卡，提交后提示接口机返回，账户类其他错误”是什么原因？（）

A. 本机系统错误

B. 对方行限制，让客户咨询开户行

C. 卡片有误

D. 密码错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

根据协助有权机关查询的规定，协助有权机关查询的资料应限于以下哪一项（）。

A. 存款资料

B. 贷款资料

C. 项目融资贷款资料

D. 按揭贷款资料

点击查看答案

针对Ⅱ、Ⅲ类户业务可疑风险特征中，以下选项属于开户行为异常的是（）。

A. 客户使用同一身份（包括同一身份证号码，或同一绑定账户，或同一手机号码等情况）连续开立多个Ⅱ、Ⅲ类户

B. 不同客户使用同一终端设备（包括同一设备ID、同一网络地址等情况）、同一绑定账户或手机号码开立多个Ⅱ、Ⅲ类户

C. 客户使用的手机号码属于网络销售的虚拟运营商手机号码

D. 以上选项均属于

类似热门题库