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《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号),义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的,或者经过评估超过本机构风险管理能力的,( )与客户建立业务关系或者进行交易;

A、获得高级管理层的批准

B、获得高级管理层的授权

C、经评估可以

D、不得

答案:D

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下列说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002729b-4ef6-033e-c0d6-ed9455688500.html
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同一银行法人为同一个人开立Ⅱ类户、Ⅲ类户的数量原则上分别不得超过()个。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00027295-8faa-7ad0-c0d6-ed9455688500.html
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银行应当加强对Ⅱ、Ⅲ类户异常开立和可疑交易的监测,对于个人存在异常开户和可疑交易行为的,可采取拒绝开户或暂停账户非柜面业务等措施。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00027298-96ad-6dab-c0d6-ed9455688500.html
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金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272a2-24d7-c05e-c0d6-ed9455688500.html
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2005版第五套人民币中()使用了光变油墨面额数字
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b1-7982-eb65-c0d6-ed9455688500.html
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相邻人都有权利用自然水流,不能对其擅自堵塞或排放。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00027298-96fc-f243-c0d6-ed9455688500.html
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 为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性,应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272ae-83bf-8e80-c0d6-ed9455688500.html
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存款人恢复支票业务的处理原则是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b8-74bc-0ac0-c0d6-ed9455688500.html
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银行、支付机构收到金融消费者投诉后,依照相关法律法规和合同约定进行处理,并告知投诉人处理情况,但因投诉人原因导致无法告知的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b5-d50d-4dbf-c0d6-ed9455688500.html
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金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于客户的身份、行为、交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并应当参考以下因素()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272ae-83ac-fb53-c0d6-ed9455688500.html
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题目内容
(
单选题
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2023国赛理论练习题库

《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号),义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的,或者经过评估超过本机构风险管理能力的,( )与客户建立业务关系或者进行交易;

A、获得高级管理层的批准

B、获得高级管理层的授权

C、经评估可以

D、不得

答案:D

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相关题目
下列说法正确的是( )。

A. 养子女可继承生父母的遗产,也可以继承养父母的遗产

B. 丧偶儿媳或者女婿一旦再进行结婚,即失去对公婆或者岳父母的遗产的继承权

C. 继子女可以继承生父母的遗产,也可以继承有抚养关系的继父母的遗产

D. 非婚生子女不享有继承父母遗产的权利

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同一银行法人为同一个人开立Ⅱ类户、Ⅲ类户的数量原则上分别不得超过()个。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00027295-8faa-7ad0-c0d6-ed9455688500.html
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银行应当加强对Ⅱ、Ⅲ类户异常开立和可疑交易的监测,对于个人存在异常开户和可疑交易行为的,可采取拒绝开户或暂停账户非柜面业务等措施。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00027298-96ad-6dab-c0d6-ed9455688500.html
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金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272a2-24d7-c05e-c0d6-ed9455688500.html
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2005版第五套人民币中()使用了光变油墨面额数字

A. 100元

B. 50元

C. 10元

D. 5元

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相邻人都有权利用自然水流,不能对其擅自堵塞或排放。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00027298-96fc-f243-c0d6-ed9455688500.html
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 为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性,应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272ae-83bf-8e80-c0d6-ed9455688500.html
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存款人恢复支票业务的处理原则是()

A. 须遵循存款人申请,开户行(社)审核,管辖行(社)审批”的业务管理原则

B. 存款人申请恢复支票业务,应已参加支票法律、法规知识培训,并取得了考核合格的证明

C. 恢复支票业务以二个年度为限

D. 对于连续两个年度内均存在符合停止出售支票的条件的存款人,开户社(行)原则上不再受理存款人恢复支票业务申请

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b8-74bc-0ac0-c0d6-ed9455688500.html
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银行、支付机构收到金融消费者投诉后,依照相关法律法规和合同约定进行处理,并告知投诉人处理情况,但因投诉人原因导致无法告知的除外。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b5-d50d-4dbf-c0d6-ed9455688500.html
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金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于客户的身份、行为、交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并应当参考以下因素()。

A. 中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B. 公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C. 本机构出具的反洗钱监管意见

D. 本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论

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