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2023国赛理论练习题库
题目内容
(
多选题
)
反洗钱内部审计包括哪些环节。( )

A、检查发现问题

B、通报问题

C、跟踪整改

D、责任认定

答案:ABCD

2023国赛理论练习题库
《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》(银发〔2002〕1号)中所称有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定,()有权查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b1-793c-29bc-c0d6-ed9455688500.html
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《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定,假币收缴应当在监控下实施,监控记录保存期限不得少于3个月。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272a5-b119-969b-c0d6-ed9455688500.html
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银行有下列哪种行为之一的,给予警告,并处以5000元以上3万元以下的罚款()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272a8-8d34-bae9-c0d6-ed9455688500.html
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关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的报告主体,以下说明正确的是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002729e-3854-0856-c0d6-ed9455688500.html
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一日三碰库”的碰库时间是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b8-74ad-8a05-c0d6-ed9455688500.html
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工程建设类农民工工资专用账户名称为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00027298-96a1-14d2-c0d6-ed9455688500.html
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有合理理由认为该交易或客户与洗钱、恐怖主义活动及其违法犯罪活动有关的可疑交易报告,按规定通过反洗钱监管交互平台向中国人民银行当地分支机构报告,报告包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272ae-8396-c17f-c0d6-ed9455688500.html
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义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,对于公司的受益所有人判定标准不正确的是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002729b-4f20-eb5a-c0d6-ed9455688500.html
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银行为个人非面对面开立的Ⅱ、Ⅲ类户向本人同名支付账户充值的,充值资金不可提回Ⅱ、Ⅲ类户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272ab-db7c-7da4-c0d6-ed9455688500.html
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有权机关在查询单位存款情况时,提供单位名称和账号的,名称和账号必须相符,若单位名称与账号不符不予受理,若只提供被查询单位负责人名称而未提供账号的,不予查询。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b1-7963-fe47-c0d6-ed9455688500.html
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题目内容
(
多选题
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反洗钱内部审计包括哪些环节。( )

A、检查发现问题

B、通报问题

C、跟踪整改

D、责任认定

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相关题目
《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》(银发〔2002〕1号)中所称有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定,()有权查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款的。

A. 司法机关

B. 行使行政职能事业单位

C. 行政机关

D. 军事机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b1-793c-29bc-c0d6-ed9455688500.html
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《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定,假币收缴应当在监控下实施,监控记录保存期限不得少于3个月。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272a5-b119-969b-c0d6-ed9455688500.html
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银行有下列哪种行为之一的,给予警告,并处以5000元以上3万元以下的罚款()

A. 协助提供虚假开户申请资料

B. 为储蓄账户办理转账结算

C. 利用开立银行结算账户逃废债务

D. 将单位款项转入个人银行结算账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272a8-8d34-bae9-c0d6-ed9455688500.html
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关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的报告主体,以下说明正确的是:()

A. 只适用于金融机构

B. 适用于特定的非金融机构

C. 只适用于金融机构总部

D. 适用于金融机构的所有分支机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002729e-3854-0856-c0d6-ed9455688500.html
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一日三碰库”的碰库时间是()

A. 营业前

B. 营业中(午间)

C. 营业期间任何时间

D. 营业终了

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b8-74ad-8a05-c0d6-ed9455688500.html
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工程建设类农民工工资专用账户名称为()。

A. 分包单位名称

B. 总包单位名称加工程建设项目名称

C. 总包单位名称加工程建设项目名称后加“农民工工资专用账户”

D. 分包单位名称加工程建设项目名称后加“农民工工资专用账户”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00027298-96a1-14d2-c0d6-ed9455688500.html
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有合理理由认为该交易或客户与洗钱、恐怖主义活动及其违法犯罪活动有关的可疑交易报告,按规定通过反洗钱监管交互平台向中国人民银行当地分支机构报告,报告包括( )。

A. 基本情况

B. 逐笔明细信息

C. 分析报告

D. 其他相关资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272ae-8396-c17f-c0d6-ed9455688500.html
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义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,对于公司的受益所有人判定标准不正确的是:()

A. 直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B. 间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002729b-4f20-eb5a-c0d6-ed9455688500.html
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银行为个人非面对面开立的Ⅱ、Ⅲ类户向本人同名支付账户充值的,充值资金不可提回Ⅱ、Ⅲ类户。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272ab-db7c-7da4-c0d6-ed9455688500.html
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有权机关在查询单位存款情况时,提供单位名称和账号的,名称和账号必须相符,若单位名称与账号不符不予受理,若只提供被查询单位负责人名称而未提供账号的,不予查询。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b1-7963-fe47-c0d6-ed9455688500.html
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