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2023国赛理论练习题库

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2023国赛理论练习题库

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金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。

A、进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。

B、在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。

C、在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度。

D、适当延长客户身份资料的更新周期。

答案：BCD

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有权机关需查询、冻结、解冻、扣划有关人员存款时，必须出示（）国家机关的正式公函。

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营业期间错填和客户交回的已注销重要空白凭证，当时进行作废处理，作出明显作废标记（盖作废章、打孔等）后，交给会计主管装订入当天的会计凭证。（）

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网点核心服务流程包括：开门迎宾、业务咨询、（）、挽留客户等内容。

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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行[2007]第 2 号）规定，金融机构进行客户尽职调查，认为必要时，可以向公安、（）等部门核实客户的有关身份信息。

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企业事业单位、机关、团体扣划的款项，属于归还银行贷款的，应直接划给（），用于归还贷款；属于给付债权单位的款项，应直接划给（）。

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企业贷款分为下列哪几类？

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银行业金融机构协助公安机关办理电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还时，冻结银行发现该冻结账户还有被其他司法部门冻结的，不可暂停资金返还工作。（）

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非法占有人将非法占有物有偿转让给第三人时，第三人不知道也不能知道其占有物为非法占有，第三人则没有返还该物的义务。（）

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可以继续为其办理业务。

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根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，中国反洗钱监测分析中心发现银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误，可以向提交报告的银行发出补正通知，银行应在接到补正通知的（）个工作日内完成补正。

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2023国赛理论练习题库

金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。

A、进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。

B、在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。

C、在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度。

D、适当延长客户身份资料的更新周期。

答案：BCD

相关题目

有权机关需查询、冻结、解冻、扣划有关人员存款时，必须出示（）国家机关的正式公函。

A. 市级及市级以上

B. 省级及省级以上

C. 县级及县级以上

D. 区级及区级以上

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A. 正确

B. 错误

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网点核心服务流程包括：开门迎宾、业务咨询、（）、挽留客户等内容。

A. 业务接待

B. 客户分流

C. 客户教育

D. 产品营销

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A. 商务

B. 海关

C. 工商行政管理

D. 司法机关

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企业事业单位、机关、团体扣划的款项，属于归还银行贷款的，应直接划给（），用于归还贷款；属于给付债权单位的款项，应直接划给（）。

A. 借款人

B. 贷款银行

C. 债权单位

D. 法人

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企业贷款分为下列哪几类？

A. 流动资金贷款

B. 固定资产贷款

C. 房地产开发贷款

D. 农村经济组织贷款

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

非法占有人将非法占有物有偿转让给第三人时，第三人不知道也不能知道其占有物为非法占有，第三人则没有返还该物的义务。（）

A. 正确

B. 错误

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可以继续为其办理业务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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