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鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中属代理交易中风险较高的有（）。

A、经柜面电话确认代理人与被代理人为父子关系的

B、客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码

C、客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

D、短期内同一代办人同时或分多次代理多个账户开立

答案：BCD

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清算机构应每（）开展风险排查，提升自动化监控和风险预警能力。

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开户之日起6个月内无交易记录的起始时间是指（）

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下列合同中，当事人有权请求人民法院或仲裁机构变更或撤销的是（）。

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人民检察院、公安机关、国家安全机关可以与银行业金融机构建立快速查询、冻结工作机制，办理重大、紧急案件查询、冻结工作。（）

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票据背书不得附有条件，背书附有条件的，所附条件不具有票据上的效力。（）

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义务机构可以委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作，但应当通过（）形式确定双方的反洗钱职责。

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银行机构只能采用单笔备案方式向人民银行账户管理系统备案个人银行结算账户开立信息。（）

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直接参与者违法支付系统业务管理规定，影响其他参与者或客户支付业务正常处理时，中国人民银行及其分支机构应进行通报。（）

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客户尽职调查制度中()是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。

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银行、支付机构向金融消费者说明重要内容和披露风险时，应当依照法律法规和监管规定留存相关资料，自业务关系终止之日起留存时间不得少于（）年。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

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鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中属代理交易中风险较高的有（）。

A、经柜面电话确认代理人与被代理人为父子关系的

B、客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码

C、客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

D、短期内同一代办人同时或分多次代理多个账户开立

答案：BCD

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清算机构应每（）开展风险排查，提升自动化监控和风险预警能力。

A. 周

B. 月

C. 季度

D. 年

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开户之日起6个月内无交易记录的起始时间是指（）

A. 开户之日的次日

B. 开户之日

C. 开户之日的第三日

D. 开户之日第四日

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下列合同中，当事人有权请求人民法院或仲裁机构变更或撤销的是（）。

A. 重大误解订立的合同

B. 以合法形式掩盖非法目的的

C. 损害社会公共利益的

D. 在订立合同时显失公平的

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人民检察院、公安机关、国家安全机关可以与银行业金融机构建立快速查询、冻结工作机制，办理重大、紧急案件查询、冻结工作。（）

A. 正确

B. 错误

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票据背书不得附有条件，背书附有条件的，所附条件不具有票据上的效力。（）

A. 正确

B. 错误

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义务机构可以委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作，但应当通过（）形式确定双方的反洗钱职责。

A. 口头

B. 书面

C. 口头或书面

D. 约谈

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银行机构只能采用单笔备案方式向人民银行账户管理系统备案个人银行结算账户开立信息。（）

A. 正确

B. 错误

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直接参与者违法支付系统业务管理规定，影响其他参与者或客户支付业务正常处理时，中国人民银行及其分支机构应进行通报。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户尽职调查制度中()是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。

A. 受益人

B. 托管人

C. 业务经办人

D. 授权委托人

点击查看答案

银行、支付机构向金融消费者说明重要内容和披露风险时，应当依照法律法规和监管规定留存相关资料，自业务关系终止之日起留存时间不得少于（）年。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A. 1

B. 3

C. 2

D. 4

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