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2023国赛理论练习题库

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2023国赛理论练习题库

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对于上游犯罪状况，金融机构可参考我国有关部门以及金融行动特别工作组等国际权威组织发布的信息，重点关注以下哪类（）国家（地区）。

A、存在较严重恐怖活动的

B、存在大规模杀伤性武器的

C、存在严重的毒品、走私犯罪的

D、存在严重的金融诈骗、海盗等犯罪活动的

答案：ABCD

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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》不适用于（）。

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金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎地分析甄别（）。

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建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括：( )

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遗嘱不得采取口头方式。( )

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金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括（）和（）两类。

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政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的（）和收款人的姓名、住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。

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银行在收到存款人撤销银行结算账户的申请后，对于符合销户条件的，应在（）个工作日内办理撤销手续。

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下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是：（）

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以背书转让票据时，由( )签章。

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《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（中国人民银行令〔2021〕第3号），金融机构应当在（）层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，包括为开展客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理，共享反洗钱和反恐怖融资信息的制度和程序，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。

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多选题

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2023国赛理论练习题库

对于上游犯罪状况，金融机构可参考我国有关部门以及金融行动特别工作组等国际权威组织发布的信息，重点关注以下哪类（）国家（地区）。

A、存在较严重恐怖活动的

B、存在大规模杀伤性武器的

C、存在严重的毒品、走私犯罪的

D、存在严重的金融诈骗、海盗等犯罪活动的

答案：ABCD

相关题目

《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》不适用于（）。

A. 信托公司

B. 财务公司

C. 汽车租赁公司

D. 货币经纪公司

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金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎地分析甄别（）。

A. 大额交易

B. 现金交易

C. 可疑交易

D. 转账交易

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建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括：( )

A. 符合依法经营内在需要

B. 符合接受外部监管要求

C. 是金融业安全的保障基础

D. 是参与国际竞争的唯一要求

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遗嘱不得采取口头方式。( )

A. 正确

B. 错误

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金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括（）和（）两类。

A. 大额交易报告

B. 可疑交易报告

C. 现金流量报告

D. 支付工具使用量报告

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A. 姓名或者名称

B. 账号

C. 住所

D. 国籍

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银行在收到存款人撤销银行结算账户的申请后，对于符合销户条件的，应在（）个工作日内办理撤销手续。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是：（）

A. 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录

B. 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存

C. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束

D. 法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的，遵守其规定

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以背书转让票据时，由( )签章。

A. 出票人

B. 背书人

C. 被背书人

D. 持票人

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A. 法人行社

B. 总行

C. 分支机构

D. 控股附属机构

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对于上游犯罪状况，金融机构可参考我国有关部门以及金融行动特别工作组等国际权威组织发布的信息，重点关注以下哪类（ ）国家（地区）。

对于上游犯罪状况，金融机构可参考我国有关部门以及金融行动特别工作组等国际权威组织发布的信息，重点关注以下哪类（）国家（地区）。