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2023国赛理论练习题库

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2023国赛理论练习题库

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判断题

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客户身份资料自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存3年。

A、正确

B、错误

答案：B

2023国赛理论练习题库

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（）个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过（）个月。

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义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取（）的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。

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原封新票币开箱、拆包、拆捆和拆把清点时，必须由两人以上在（）操作

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账户管理系统发生Ⅰ类风险事件时，企业办理开户业务，银行采取措施表述正确的是（）。

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根据接入路径不同，接入中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统（ACS系统）的方式分为（）。

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金融机构汇总报送的非居民账户信息中的个人账户持有人应包含哪些要素

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法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

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农村信用社（银行）股金中，单个法人持股不得超过股本总额的（）％

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下列关于营业人员安全保卫的说法正确的有（）

农信社所有员工必须确立（）等合规理念。

题目内容

(

判断题

)

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2023国赛理论练习题库

客户身份资料自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存3年。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

A. 36；24

B. 12；24

C. 24；24

D. 24；36

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A. 合理

B. 无差别

C. 可量化

D. 差别化

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原封新票币开箱、拆包、拆捆和拆把清点时，必须由两人以上在（）操作

A. 柜台内

B. 柜台外

C. 监视器下

D. 整点间内

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账户管理系统发生Ⅰ类风险事件时，企业办理开户业务，银行采取措施表述正确的是（）。

A. 银行先行为企业办理基本存款账户开立业务

B. 银行先行为企业办理临时存款账户开立业务

C. 账户管理系统恢复运行后，银行使用系统三级操作员办理基本存款账户唯一性审核

D. 账户管理系统恢复运行后，银行使用系统四级操作员办理基本存款账户、临时存款账户备案

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根据接入路径不同，接入中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统（ACS系统）的方式分为（）。

A. 独立接入

B. 代理接入

C. 直连接入

D. 间连接入

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金融机构汇总报送的非居民账户信息中的个人账户持有人应包含哪些要素

A. 现居地址

B. 职业

C. 税收居民国（地区）

D. 出生地

E. 出生日期

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A. 正确

B. 错误

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农村信用社（银行）股金中，单个法人持股不得超过股本总额的（）％

A. 5

B. 6

C. 10

D. 12

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下列关于营业人员安全保卫的说法正确的有（）

A. 营业人员、守库人员熟知安全制度、报警电话和各种防范应急处置预案

B. 营业期间严禁单人临柜，严禁非营业人员出入营业室

C. 不得在未确认检查人员的有效证件及没有本单位领导或保卫人员陪同情况下接受检查

D. 只要有领导陪同，就可以接受检查

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农信社所有员工必须确立（）等合规理念。

A. 全员合规

B. 合规从高层做起

C. 主动合规

D. 合规创造价值

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