A、近三个会计年度总收入的百分之五十以上来源于为客户投资、运作金融资产的机构，机构成立不满三年的，按机构存续期间计算
B、近三个会计年度总收入的百分之二十以上来源于为客户投资、运作金融资产的机构，机构成立不满三年的，按机构存续期间计算
C、近三个会计年度总收入的百分之二十以上来源于投资、再投资或者买卖金融资产，且由存款机构、托管机构、特定的保险机构或者投资机构进行管理并作出投资决策的机构，机构成立不满三年的，按机构存续期间计算
D、近三个会计年度总收入的百分之五十以上来源于投资、再投资或者买卖金融资产，且由存款机构、托管机构、特定的保险机构或者投资机构进行管理并作出投资决策的机构，机构成立不满三年的，按机构存续期间计算
E、证券投资基金、私募投资基金等以投资、再投资或者买卖金融资产为目的而设立的投资实体
答案：ADE
A、近三个会计年度总收入的百分之五十以上来源于为客户投资、运作金融资产的机构，机构成立不满三年的，按机构存续期间计算
B、近三个会计年度总收入的百分之二十以上来源于为客户投资、运作金融资产的机构，机构成立不满三年的，按机构存续期间计算
C、近三个会计年度总收入的百分之二十以上来源于投资、再投资或者买卖金融资产，且由存款机构、托管机构、特定的保险机构或者投资机构进行管理并作出投资决策的机构，机构成立不满三年的，按机构存续期间计算
D、近三个会计年度总收入的百分之五十以上来源于投资、再投资或者买卖金融资产，且由存款机构、托管机构、特定的保险机构或者投资机构进行管理并作出投资决策的机构，机构成立不满三年的，按机构存续期间计算
E、证券投资基金、私募投资基金等以投资、再投资或者买卖金融资产为目的而设立的投资实体
答案：ADE
A. 责令限期改正
B. 处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C. 处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
D. 移交金融监管机构处理
A. 正确
B. 错误
A. 按份责任
B. 保证责任
C. 补充责任
D. 连带责任
A. 正确
B. 错误
A. 查询
B. 查询、扣划
C. 查询、冻结、扣划
D. 查询、冻结
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 真实性
B. 完整性
C. 合规性
D. 唯一性
A. 正确
B. 错误
A. 能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户尽职调查和身份资料保存的必要措施
B. 第三方为金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍
C. 金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息
D. 金融机构可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件
