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2023国赛理论练习题库

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2023国赛理论练习题库

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有权机关扣划个人或单位存款时，应当提供（）。

A、有权机关执法人员的工作证件或执行公务证

B、有权机关县团级以上机构签发的协助扣划存款通知书

C、人民法院出具的扣划裁定书并附生效法律文书副本或生效法律文书或其他有权机关出具的扣划决定书

D、有权机关县团级以上（含）机构签发的协助查询存款通知书

答案：ABC

2023国赛理论练习题库

企业申请开立基本存款账户的，银行只需向企业法定代表人或单位负责人核实企业开户意愿，无需留存相关工作记录。（）

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金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，无需向中国人民银行报备。

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金融机构确定的风险评级不得少于（）。（）

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因本参与者系统故障影响支付系统正常运行时，中国人民银行及其分支机构应进行通报。（）

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收到的电子汇兑业务无法入账时，各行社应向该业务的发起行社发出查询书，可依据对方的查复结果执行下列哪些交易？（）

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反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

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电子支付指令与纸质支付凭证可以不可以相互转换。（）

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对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形，各银行业金融机构可以采取以下何种措施（）。

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对于未按照规定履行客户尽职调查义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：（）

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自助银行的监控录像资料保存时间不少于（）个月。

题目内容

(

多选题

)

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2023国赛理论练习题库

有权机关扣划个人或单位存款时，应当提供（）。

A、有权机关执法人员的工作证件或执行公务证

B、有权机关县团级以上机构签发的协助扣划存款通知书

C、人民法院出具的扣划裁定书并附生效法律文书副本或生效法律文书或其他有权机关出具的扣划决定书

D、有权机关县团级以上（含）机构签发的协助查询存款通知书

答案：ABC

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企业申请开立基本存款账户的，银行只需向企业法定代表人或单位负责人核实企业开户意愿，无需留存相关工作记录。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，无需向中国人民银行报备。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构确定的风险评级不得少于（）。（）

A. 二级

B. 三级

C. 四级

D. 五级

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因本参与者系统故障影响支付系统正常运行时，中国人民银行及其分支机构应进行通报。（）

A. 正确

B. 错误

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收到的电子汇兑业务无法入账时，各行社应向该业务的发起行社发出查询书，可依据对方的查复结果执行下列哪些交易？（）

A. 入账处理

B. 挂账处理

C. 退汇处理

D. 清算处理

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

电子支付指令与纸质支付凭证可以不可以相互转换。（）

A. 正确

B. 错误

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A. 拒绝开户

B. 开户后采取持续关注

C. 开户后将风险等级调整为高风险

D. 开户后报送可疑交易报告

点击查看答案

对于未按照规定履行客户尽职调查义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：（）

A. 处二十万元以上二百万元以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

C. 处二十万元以上五十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元

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自助银行的监控录像资料保存时间不少于（）个月。

A. 一

B. 三

C. 六

D. 十二

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