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多选题

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客户身份资料和交易记录保存期限是（）。

A、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

B、交易记录，自交易记账当年计起至少保存5 年

C、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存

D、如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，应将其保存至反洗钱调查工作结束

答案：ABCD

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运营检查的基本原则有：

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境内收付信息申报选择了网上申报后不可以通过纸质申报方式完成涉外收入申报。

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客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的（）。

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属于简易型产品的是（）

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对纳入专夹保管的临柜业务资料，保管人员( )应进行一次清理核实，支行营业主管( )对纳入保管内容的会计类业务资料进行一次检查，保证资料的完整性。

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风险预警的处置作业，以人工核实排查为主，系统自动预警处置为辅

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三省一市汇票的出票起点金额为（）

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本年度错误交易需冲正的，柜员应自制反方向蓝字错账冲正凭证进行冲正处理

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通过 PAD 端“核签书“链接与验印系统中查看该客户是否已存在客户号印模，如预约类型为”首次取印“而法人客户核签印模已存在，或预约类型为”印鉴变更“但系统内无该客户号的印模存在则需提醒客户经理预约类型选错需重新发起

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营业网点应遵循（）的原则，在监控下对e柜通进行管理和操作。

题目内容

(

多选题

)

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精锐大赛汇总题库

客户身份资料和交易记录保存期限是（）。

A、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

B、交易记录，自交易记账当年计起至少保存5 年

C、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存

答案：ABCD

相关题目

运营检查的基本原则有：

A. 分级检查与逐级负责相结合原则

B. 自查与上级行派出人员检查相结合原则

C. 原因检查与业务指导相结合原则

D. 运营检查与考核奖惩相结合原则

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境内收付信息申报选择了网上申报后不可以通过纸质申报方式完成涉外收入申报。

解析：

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客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的（）。

A. 经常办公地

B. 工作单位

C. 经常居住地

D. 联系方式

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属于简易型产品的是（）

A. 定期存款

B. 国债

C. 低风险理财产品

D. 信用卡

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A. 每日，每月月末

B. 每月，每月月末

C. 每季，每季末

D. 每月，每季末

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风险预警的处置作业，以人工核实排查为主，系统自动预警处置为辅

解析：

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三省一市汇票的出票起点金额为（）

A. 1元

B. 50元

C. 100元

D. 无出票起点

点击查看答案

本年度错误交易需冲正的，柜员应自制反方向蓝字错账冲正凭证进行冲正处理

解析：

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解析：

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营业网点应遵循（）的原则，在监控下对e柜通进行管理和操作。

A. 双人管理

B. 单人管理

C. 双人操作

D. 单人操作

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客户身份资料和交易记录保存期限是（ ）。

客户身份资料和交易记录保存期限是（）。