A、 发生客户账户金额等值5000元(含)人民币以上的差错,并造成我行当年垫款
B、 发生重要业务印章、重要空白凭证、有价单证、交换包等遗失的,对我行造成严重影响的
C、 提供虚假开户申请资料,骗取人民银行、总行同意开立各类银行结算账户或违反账户实名制规定开立匿名、假名账户,造成严重影响的
D、 违反规定泄漏客户信息、银行机密,并造成严重影响的
答案:BCD
A、 发生客户账户金额等值5000元(含)人民币以上的差错,并造成我行当年垫款
B、 发生重要业务印章、重要空白凭证、有价单证、交换包等遗失的,对我行造成严重影响的
C、 提供虚假开户申请资料,骗取人民银行、总行同意开立各类银行结算账户或违反账户实名制规定开立匿名、假名账户,造成严重影响的
D、 违反规定泄漏客户信息、银行机密,并造成严重影响的
答案:BCD
解析:
A. 风险管控
B. 规范操作
C. 有效震慑
D. 杜绝风险
A. 100%
B. 200%
C. 3
D. 6
A. 500、50
B. 100、20
C. 500、20
D. 100、50
A. 境内外币划款
B. 非资本项目账户资金结售汇
C. 资本项目账户资金结汇(便利化试点业务)
D. 贷款发放
A. 厅堂与登门服务管理
B. 日常运营会议
C. 厅堂员工行为管理
D. 厅堂营销支持
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D. 采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的;
E. E、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
解析:
解析:
A. A、绿色
B. B、蓝色
C. C、红色
D. D、黄色