员工资质管理方面，员工资质每两年需进行一次年检

A. 工商登记状态为“存续”等正常状态

B. 按规定留存的账户资料尚在有效期之内

C. 企业公示了上一年年年报

D. 客户身份信息完整、有效

A. 办理本人或亲属的相关业务，扣1分

B. 违规使用他人操作员号操作业务，扣1分

C. 未按规定申请、变更、停用、撤销各类运营系统操作员，扣1分

D. 对纳入集中授权的业务，未按规定进行资料初审与上传，扣1分

A. 风险管控

B. 规范操作

C. 有效震慑

D. 合理预警

A. 填单内容是否遗漏，如漏填手机号码

B. 员工录入信息是否与实际一致

C. 业务操作是否合规，如空存空取、授权流于形式等

D. 自助设备必须在警戒下进行清机、加钞。钞箱开闭、装钞、卸钞、整点等工作，必须在监控下双人办理

A. 业务关系

B. 交易流水

C. 征信信息

D. 资产信息

A. A、基本户

B. B、一般户

C. C、专用户

D. D、临时户