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尽职调查环节包括:开户、开户初期、存续期这几个阶段。

答案:B

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分支机构应统一配备总行选型确定的具有冠字号码记录功能的B类点钞机和自动清分机具
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00028627-d543-a167-c06f-3a796944c900.html
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已在本行办理过查册,查册尚在有效期内的账户开立可以免于查册。查册文件有效期原则上为3个月,超过有效期的,查册文件失效;3个月内如发生( )需重新查册。各机构应加强内部风险控制,谨慎经营,在把握客户资料信息真实、合法的前提下开立NRA账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00028623-f2fa-2275-c082-4b4d5a6a9500.html
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一次性通过率指标是指一段时间内,机构向总行提交审核的业务中,通过业务笔数占总审核业务笔数的比率
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00028627-d543-ceb0-c06f-3a796944c900.html
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营业网点因工作需要,需在正常营业时间外发起远程授权业务的,需由业务发起网点()根据延长营业时间的实际情况,通过()(需写明具体事由及所需延长的时间)提交线上申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000286e9-5496-9826-c0d3-cb1bb9aadd00.html
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运营业务授权指授权岗对经办岗的操作及资料凭证(或影像)进行检查与审核的事中风险管理方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00028627-d544-be55-c06f-3a796944c900.html
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以下哪些客户类型不能在提供相关辅助证明材料在标准尽调要求基础上放宽要求?
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客户可在( )进行线上申请开立或补开《个人存款证明书》,在纸质存款证明未打印前(通过发起渠道查询该笔存款证明状态为已申请)支持客户线上自主撤销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000286e9-5494-30d6-c0d3-cb1bb9aadd00.html
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关于贴现、转贴现和再贴现的说法正确的有?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00028623-f2fa-6497-c082-4b4d5a6a9500.html
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对于无法掌握详细信息或无法排除可疑性的客户,发送《协助调查表》至客户经理,要求客户经理对客户开展走访调查,并要求客户经理在接收到《协助调查表》后 ( )内提交《客户强化尽职调查表》及相关补充证明材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000286e9-5495-c05d-c0d3-cb1bb9aadd00.html
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假币特征一级分类为伪造印刷方式的关注类假币特征情形包括
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尽职调查环节包括:开户、开户初期、存续期这几个阶段。

答案:B

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分支机构应统一配备总行选型确定的具有冠字号码记录功能的B类点钞机和自动清分机具

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已在本行办理过查册,查册尚在有效期内的账户开立可以免于查册。查册文件有效期原则上为3个月,超过有效期的,查册文件失效;3个月内如发生( )需重新查册。各机构应加强内部风险控制,谨慎经营,在把握客户资料信息真实、合法的前提下开立NRA账户。

A. 名称、董事、股东、账户有权签字人等重要事项变更

B. 未办理过注册地年检的

C. 经营范围、注册资金等非重要事项变更

D. 办理过注册地年检的

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一次性通过率指标是指一段时间内,机构向总行提交审核的业务中,通过业务笔数占总审核业务笔数的比率

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营业网点因工作需要,需在正常营业时间外发起远程授权业务的,需由业务发起网点()根据延长营业时间的实际情况,通过()(需写明具体事由及所需延长的时间)提交线上申请。

A. A、分管行长,《临柜业务确认单》

B. B、营业经理,《特殊业务申请单》

C. C、分管行长,《特殊业务申请单》

D. D、营业经理,《临柜业务确认单》

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运营业务授权指授权岗对经办岗的操作及资料凭证(或影像)进行检查与审核的事中风险管理方式。

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以下哪些客户类型不能在提供相关辅助证明材料在标准尽调要求基础上放宽要求?

A. A、我行投融资业务企业

B. B、境外上市公司

C. C、贴现客户

D. D、基金类公司

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客户可在( )进行线上申请开立或补开《个人存款证明书》,在纸质存款证明未打印前(通过发起渠道查询该笔存款证明状态为已申请)支持客户线上自主撤销。

A. 8:30-16:30

B. 9:00-17:00

C. C、全天24小时

D. 9:00-20:00

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000286e9-5494-30d6-c0d3-cb1bb9aadd00.html
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关于贴现、转贴现和再贴现的说法正确的有?

A. A、期限从其贴现之日起至汇票到期日止

B. B、实付贴现金额按票面金额扣除贴现日至汇票到期日的利息计算

C. C、纸质商业汇票承兑人在异地的第七十二条期限以及贴现利息的计算应另加3天的划款日期。

D. D、贴现银行可持未到期的商业汇票向其他银行转贴现,也可向中国人民银行申请再贴现。

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对于无法掌握详细信息或无法排除可疑性的客户,发送《协助调查表》至客户经理,要求客户经理对客户开展走访调查,并要求客户经理在接收到《协助调查表》后 ( )内提交《客户强化尽职调查表》及相关补充证明材料。

A. 1个工作日内

B. 2个工作日内

C. 3个工作日内

D. 3日

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假币特征一级分类为伪造印刷方式的关注类假币特征情形包括

A. 凹印

B. 打印复印为打印

C. 胶印(经2次加工有凹凸感)

D. 胶印实线条,压痕处理(做2次加工)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00028623-f2fa-36e7-c082-4b4d5a6a9500.html
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