A、A.检查、评估
B、B.检查、审计
C、C.审计、自查
D、D.审计、评估
答案：D
A、A.检查、评估
B、B.检查、审计
C、C.审计、自查
D、D.审计、评估
答案：D
A. A.自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的境内款项划转。
B. B.非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
C. C.当日单笔或者累计交易人民币1万元以上(含1万元)、外币等值5000美元以上(含5000美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
D. D.自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
A. A.适当延长客户身份资料的更新周期
B. B.适度提高交易监测的频率及强度
C. C.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
D. D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
A. A.依法冻结账户资产
B. B.拒绝转移、转换金融资产
C. C.停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务
D. D.告知对方通过外交途径、司法协助途径或者金融监管合作途径等提出请求
A. A.存在较严重恐怖活动的国家或地区
B. B.已加入FATF组织的成员国
C. C.存在大规模杀伤性武器扩散、毒品、走私的国家或地区
D. D.存在跨境有组织犯罪、腐败、金融诈骗、人口贩运、海盗等犯罪活动的国家或地区
A. A.自然人客户年龄
B. B.非自然人客户的股权或控制权结构
C. C.反洗钱交易监测记录
D. D.非面对面交易
A. A.是盈利的需要
B. B.是维护金融安全、经济安全的需要
C. C.是依法合规经营的需要
D. D.是自身稳健经营的需要
A. A.社保卡、军人卡
B. B.因贷款、投资理财需要而开立的账户
C. C.签约用于缴纳税费、社保费的账户
D. D.签约用于水、电、煤、通信等公共事业费用的账户
A. A.全面性原则
B. B.独立性原则
C. C.匹配性原则
D. D.有效性原则
A. A.行业特点主要集中于进出口贸易领域，多为生产性原料或者与人民群众生活密切相关的日用商品
B. B.地域特点主要集中在东南沿海（福建、浙江、广东、海南等地）、东北（黑龙江等地）、西南边境（云南等地）等重点地区
C. C.个人背景涉及的个人多为个体工商户，或为团伙公司的法定代表人、股东、实际控制人、受益所有人、高管人员、财务人员或其他团伙公司所属人员。
D. D.掩饰、隐瞒身份，存在刻意掩饰、隐瞒真实身份的行为
A. A.预防和打击洗钱
B. B.防范洗钱风险
C. C.遏制洗钱犯罪
D. D.推动源头治理
