A、A.高级管理层
B、B.金融从业人员
C、C.股东大会
D、D.以上皆是
答案：A
A、A.高级管理层
B、B.金融从业人员
C、C.股东大会
D、D.以上皆是
答案：A
A. A.制度建设、业务审核
B. B.业务审批、绩效考核
C. C.风险评估、系统建设、监测分析
D. D.合规制裁、案件管理
A. A.检查、评估
B. B.检查、审计
C. C.审计、自查
D. D.审计、评估
A. A.客户被列入联合国等国际权威组织或国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子、通缉罪犯名单及其他禁止的名单的
B. B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C. C.客户多次涉及可疑交易报告
D. D.因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构查询、冻结或扣划资金的。
A. A.客户有关行为或者交易出现异常，或者客户风险状况发生变化的；
B. B.金融机构怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的；
C. C.加强对客户及其交易的监测分析；
D. D.客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的；
A. A.风险识别
B. B.防骗意识
C. C.识骗能力
D. D.反诈手法
A. A.资金不在银行账户之间流动的结售汇交易
B. B.资金在银行账户之间流动的结售汇交易
C. C.资金在银行账户之间流动的外币兑换交易
D. D.资金不在银行账户之间流动的外币兑换交易
A. A.管理
B. B.降低
C. C.控制
D. D.消除
A. A.自然人客户
B. B.非自然人客户
C. C.金融机构
D. D.企业法人
A. A.案例特征化
B. B.特征指标化
C. C.指标模型化
D. D.模型标准化
A. A.名称、住所、经营范围、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
B. B.法定代表人或负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限
C. C.受益所有人的姓名、地址、身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限
D. D.法定代表人或负责人和授权办理业务人员的姓名、地址、身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限
