A、A.业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构
B、B.反洗钱管理部门和业务部门
C、C.董事会和高级管理层
D、D.高级管理层和反洗钱管理部门
答案：C
A、A.业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构
B、B.反洗钱管理部门和业务部门
C、C.董事会和高级管理层
D、D.高级管理层和反洗钱管理部门
答案：C
A. A.大额交易报告
B. B.可疑交易报告
C. C.反映交易分析
D. D.内部处理情况的工作记录
A. A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B. B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C. C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D. D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
A. A.高级管理层
B. B.金融从业人员
C. C.股东大会
D. D.以上皆是
A. A.依法冻结账户资产
B. B.拒绝转移、转换金融资产
C. C.停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务
D. D.告知对方通过外交途径、司法协助途径或者金融监管合作途径等提出请求
A. A.内部保密管理策略
B. B.内部保密管理制度
C. C.内部保密管理流程
D. D.内部保密管理架构
A. A.外包员工
B. B.安保人员
C. C.正式员工
D. D.劳务派遣人员
A. A.风险为本
B. B.规则为本
C. C.审慎均衡
D. D.勤勉尽责
A. A.资产所在地公安机关
B. B.资产所在地国家安全机关
C. C.资产所在地中国人民银行分支机构
D. D.资产所在地银监部门
A. A.客户身份识别
B. B.客户尽职调查
C. C.客户身份资料和交易记录保存
D. D.大额交易和可疑交易报告
A. A.客户身份
B. B.交易金额
C. C.交易目的
D. D.交易频率
