A、A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B、B.暂停金融交易
C、C.协助转移或转换金融资产
D、D.拒绝转移或转换金融资产
答案：C
A、A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B、B.暂停金融交易
C、C.协助转移或转换金融资产
D、D.拒绝转移或转换金融资产
答案：C
A. A.三年以上金融行业从业经历
B. B.五年以上金融行业从业经历
C. C.二年以上合规或风险管理工作经历
D. D.三年以上合规或风险管理工作经历
A. A.信息安全
B. B.可疑交易
C. C.客户信息
D. D.大额交易
A. A.董事会
B. B.法定代表人或主要负责人
C. C.董事会授权的高级管理人员
D. D.反洗钱管理部门负责人
A. A.大额交易报告
B. B.可疑交易报告
C. C.反映交易分析
D. D.内部处理情况的工作记录
A. A.身份证件的真实性
B. B.身份证件的有效性
C. C.账户实人使用
D. D.账户代理开户
A. A.反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度
B. B.反映在不考虑控制措施的情况下，法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性
C. C.对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估
D. D.与本机构经营规模与复杂程度相匹配的洗钱风险
A. A.姓名、性别、国籍、职业、联系方式
B. B.住所地或者工作单位地址，客户的住所地与经常居住地不一致的，以客户的经常居住地为准
C. C.住所地或者工作单位地址，客户的住所地与经常居住地不一致的，以客户的住所地为准
D. D.身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限
A. A.风险评估
B. B.内部审计
C. C.条线检查
D. D.条线培训
A. A.应当了解境外机构所在国家或地区洗钱和恐怖融资风险状况
B. B.充分收集境外机构代理业务性质、声誉、内部控制、接受监管和调查等方面的信息
C. C.评估境外机构接受反洗钱和反恐怖融资监管和调查的情况
D. D.以口头的方式明确本机构与境外机构在客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存方面的职责
A. A.通过该渠道办理业务提交可疑交易报告数量
B. B.渠道覆盖范围（线下网点数量与分布区域，线上可及地域范围）及相应地区（包括境外国家和地区）的风险程度
C. C.通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布
D. D.通过该渠道办理业务的客户数量、交易笔数与金额，办理业务的主要类型和风险水平
