A、A.外部审计
B、B.内部审计
C、C.审计
D、D.内部或外部审计
答案：B
A、A.外部审计
B、B.内部审计
C、C.审计
D、D.内部或外部审计
答案：B
A. A.同一客户
B. B.不同支行
C. C.不同客户
D. D.唯一
A. A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B. B.受益所有人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
C. C.在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额的高净值客户
D. D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
A. A.严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料
B. B.对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的，除审核存款人提供的开户证明文件外，还采取回访、实地查访、向公安、工商行政管理部门核实等一项或多项措施进一步核实存款人身份。
C. C.同一自然人是两个以上单位的法定代表人或单位负责人，除审核存款人提供的开户证明文件外，还采取回访、实地查访、向公安、工商行政管理部门核实等一项或多项措施进一步核实存款人身份。
D. D.两个以上单位银行结算账户信息中联系电话、地址等相同的，除审核存款人提供的开户证明文件外，还采取回访、实地查访、向公安、工商行政管理部门核实等一项或多项措施进一步核实存款人身份。
A. A.3年以上（含）银行工作经历
B. B.从事反洗钱工作2年以上（含）或从事风险或合规管理工作3年以上（含）
C. C.通过省行组织的反洗钱岗位从业资格考试
D. D.年龄一般应在45周岁以下（含）
A. A.公认具有较高风险的行业（职业）
B. B.特殊业务类型的交易频率
C. C.与特定洗钱风险的关联度
D. D.行业现金密集程度
A. A.开展相应客户的尽职调查工作
B. B.负责本行社白名单、私有名单、交易对手信任名单的录入工作
C. C.负责本行社案例的处理
D. D.对相应客户采取后续控制措施
A. A.金融行动特别工作组（FATF）、亚太反洗钱组织（APG）、欧亚反洗钱与反恐融资组织（EAG）、巴塞尔银行监管委员会（BIS）、国际证券监管委员会组织（IOSCO）、国际保险监督官协会（IAIS）等国际组织、国家和行业的风险评估报告、研究成果、形势分析、工作数据等
B. B.国家相关部门通报的上游犯罪形势、案例或监管信息
C. C.中国人民银行、银保监会、证监会、外汇局等金融监管部门发布的洗钱风险提示和业务风险提示
D. D.在与客户建立业务关系时和业务关系存续期间，客户披露的信息、客户经理或柜面人员工作记录、保存的交易记录、委托其他金融机构或第三方对客户进行尽职调查工作所获取的合法信息
A. A.证券经营机构指令银行划出与证券交易.清算无关的资金，与其实际经营情况不符
B. B.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
C. C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
D. D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
A. A.未落实国家有关规定确定的反电信网络诈骗内部控制机制的
B. B.未履行尽职调查义务和有关风险管理措施的
C. C.未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务的
D. D.未按照规定完整、准确传输有关交易信息的
A. A.风险相当原则
B. B.同一性原则
C. C.动态管理原则
D. D.保密原则
