A、A.应考虑酌情提高
B、B.应考虑酌情降低
C、C.无需考虑
D、D.维持
答案：A
A、A.应考虑酌情提高
B、B.应考虑酌情降低
C、C.无需考虑
D、D.维持
答案：A
A. A.董事会
B. B.高级管理层
C. C.与高级管理层适当层级
D. D.反洗钱管理部门
A. A.合同
B. B.业务凭证
C. C.会计分录
D. D.单据
A. A.业务管理
B. B.尽职调查
C. C.大额可疑交易报告
D. D.风险分类评级
A. A.开展相应客户的尽职调查工作
B. B.负责本行社白名单、私有名单、交易对手信任名单的录入工作
C. C.负责本行社案例的处理
D. D.对相应客户采取后续控制措施
A. A.是盈利的需要
B. B.是维护金融安全、经济安全的需要
C. C.是依法合规经营的需要
D. D.是自身稳健经营的需要
A. A.三年以上金融行业从业经历
B. B.五年以上金融行业从业经历
C. C.二年以上合规或风险管理工作经历
D. D.三年以上合规或风险管理工作经历
A. A.真实性
B. B.完整性
C. C.有效性
D. D.独立性
A. A.可以
B. B.根据风险承受能力自行决定
C. C.经高级管理层批准或授权
D. D.禁止
A. A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的
B. B.同一代办人同时或分多次代理多个账户开立
C. C.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况
D. D.对公客户批量代理开立借记卡，且经柜面电话确认为代发资所用
A. A.高级管理层
B. B.反洗钱管理部门
C. C.内部审计部门
D. D.信息科技部门
