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对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是：（ ）

A、A.重新识别、调查客户身份

B、B.核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构

C、C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性

D、D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户实际使用人核实交易情况

答案：D

2024年反洗钱考试题库
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号），（ ） 合理配置洗钱风险管理职位、职级和职数，选用符合标准的人员，建立反洗钱绩效考核和奖惩机制，为反洗钱宣导和培训提供支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22d3-ae78-c058-485a09209000.html
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《银行业金融机构涉嫌洗钱可疑交易类型和识别点》（银发办〔2021〕60号),疑似电信诈骗的交易模式，“收到汇款后立即通过网上银行转账等方式将资金分拆转入团伙个人或公司账”属于团伙账户的哪类账户？（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22ee-2465-c058-485a09209000.html
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《关于规范银行卡境外大额提取现金交易的通知》（汇发〔2017〕29号），个人持境内银行卡在境外提取现金，本人名下银行卡（含附属卡）合计每个自然年度不得超过等值（ ）元人民币。超过年度额度的，（ ）将被暂停持境内银行卡在境外提取现金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22b8-93cb-c058-485a09209000.html
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《关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知》（浙农商银办〔2022〕187号），行社对客户命中案例进行分析处理时，若确认该客户与监控名单无关的，可通过监控名单管理系统功能将客户添加至（ ），并留存相关工作记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-230a-b171-c058-485a09209000.html
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《中华人民共和国反电信网络诈骗法》，银行业金融机构依照规定开展异常账户和可疑交易监测时，可以收集异常客户（ ）等必要的交易信息、设备位置信息。上述信息未经客户授权，不得用于反电信网络诈骗以外的其他用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b7-9ac1-993c-c058-485a09209000.html
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《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行）》的通知（银发〔2021〕16 号），银行在推出和运用与跨境业务相关的新金融业务、新营销渠道、新技术前，应进行系统全面的（ ），按照风险可控原则建立相应的风险管理措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22be-0b92-c058-485a09209000.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号），法人金融机构应当指定一名（ ）全面负责洗钱风险自评估工作，建立包括反洗钱牵头部门和业务部门、稽核与内审部门等在内的领导小组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22e0-5808-c058-485a09209000.html
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号）,客户的住所地与经常居住地不一致的，以客户的（ ）为准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22b0-b8c3-c058-485a09209000.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号），法人金融机构应当建立（ ）制度，对本机构内外部洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险控制机制的有效性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22d6-7d66-c058-485a09209000.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号），洗钱风险自评估目的是为机构洗钱风险管理工作提供必要（ 　　）
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对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是：（ ）

A、A.重新识别、调查客户身份

B、B.核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构

C、C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性

D、D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户实际使用人核实交易情况

答案：D

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相关题目
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号），（ ） 合理配置洗钱风险管理职位、职级和职数，选用符合标准的人员，建立反洗钱绩效考核和奖惩机制，为反洗钱宣导和培训提供支持。

A. A.高级管理层

B. B.人力资源部门

C. C.反洗钱管理部门

D. D.风险管理部门

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《银行业金融机构涉嫌洗钱可疑交易类型和识别点》（银发办〔2021〕60号),疑似电信诈骗的交易模式，“收到汇款后立即通过网上银行转账等方式将资金分拆转入团伙个人或公司账”属于团伙账户的哪类账户？（ ）

A. A.上游账户

B. B.中游账户

C. C.过渡账户

D. D.下游账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22ee-2465-c058-485a09209000.html
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《关于规范银行卡境外大额提取现金交易的通知》（汇发〔2017〕29号），个人持境内银行卡在境外提取现金，本人名下银行卡（含附属卡）合计每个自然年度不得超过等值（ ）元人民币。超过年度额度的，（ ）将被暂停持境内银行卡在境外提取现金。

A. A.5万元,本年

B. B.5万元,本年及次年

C. C.10万元,本年

D. D.10万元,本年及次年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22b8-93cb-c058-485a09209000.html
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《关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知》（浙农商银办〔2022〕187号），行社对客户命中案例进行分析处理时，若确认该客户与监控名单无关的，可通过监控名单管理系统功能将客户添加至（ ），并留存相关工作记录。

A. A.白名单

B. B.黑名单

C. C.私有名单

D. D.公有名单

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《中华人民共和国反电信网络诈骗法》，银行业金融机构依照规定开展异常账户和可疑交易监测时，可以收集异常客户（ ）等必要的交易信息、设备位置信息。上述信息未经客户授权，不得用于反电信网络诈骗以外的其他用途。

A. A.交易对手身份证件号码

B. B.互联网协议地址

C. C. 网卡地址

D. D.支付受理终端信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b7-9ac1-993c-c058-485a09209000.html
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《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行）》的通知（银发〔2021〕16 号），银行在推出和运用与跨境业务相关的新金融业务、新营销渠道、新技术前，应进行系统全面的（ ），按照风险可控原则建立相应的风险管理措施。

A. A.客户风险等级分类

B. B.洗钱和恐怖融资风险评估

C. C.内控制度

D. D.业务培训及绩效考核

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22be-0b92-c058-485a09209000.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号），法人金融机构应当指定一名（ ）全面负责洗钱风险自评估工作，建立包括反洗钱牵头部门和业务部门、稽核与内审部门等在内的领导小组。

A. A.董事

B. B.监事

C. C.高级管理人员

D. D.管理人员

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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号）,客户的住所地与经常居住地不一致的，以客户的（ ）为准。

A. A.经常居住地

B. B.户籍所在地

C. C.临时居住地

D. D.客户住所地

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22b0-b8c3-c058-485a09209000.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号），法人金融机构应当建立（ ）制度，对本机构内外部洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险控制机制的有效性。

A. A.内部控制

B. B.反洗钱措施

C. C.反洗钱

D. D.洗钱风险评估

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22d6-7d66-c058-485a09209000.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号），洗钱风险自评估目的是为机构洗钱风险管理工作提供必要（ 　　）

A. A.保障和信息

B. B.控制措施

C. C.便利和服务

D. D.基础和依据

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