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《浙江省金融机构反洗钱内部控制指引》（杭银办〔2017〕88号），金融机构应当建立规范的内部检查程序，确保对业务数据和资料凭证适当的抽查比例，妥善保存内部检查工作资料，原则上对下一级分支机构的年度现场检查覆盖率不应低于（ ）。

A、A.10%

B、B.20%

C、C.30%

D、D.50%

答案：C

2024年反洗钱考试题库
《关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知》（浙农商银办〔2022〕187号），行社通过综合前端系统发起开户交易时，监控名单管理系统自动扫描，若客户或代理人精准命中限制类名单，行社应立即将命中的客户名称、身份资料等信息报告（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b7-9ada-e0aa-c058-485a09209000.html
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《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》（银发〔2019〕85 号），应当加强对在校学生、（ ）等群体的宣传教育，针对性地开展防范电信网络新型违法犯罪知识进学校、进企业、进社区、进农村等宣传活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b7-9abf-2b3b-c058-485a09209000.html
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《关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》（ 银发〔2011〕116号），银行得知存款人注销或被吊销营业执照的，如存款人超过规定期限未主动办理撤销手续的，银行（ ）其银行结算账户的对外支付，并要求存款人撤销银行结算账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22ea-08a3-c058-485a09209000.html
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《中华人民共和国反洗钱法》规定,（ ）根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作，依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22a4-33a6-c058-485a09209000.html
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《关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》（银发〔2017〕99号）,义务机构总部应当加强对分支机构、附属机构的监督管理，定期开展内部检查或稽核审计，完善内部问责机制，加大问责力度，将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究( )具体经办人员的相应责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b7-9a71-6985-c058-485a09209000.html
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金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行（ ），并书面记录相关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22ea-f172-c058-485a09209000.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号），法人金融机构应当制定应急计划，确保能够及时应对和处理（ ）等紧急、危机情况，做好舆情监测，避免引发声誉风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b7-9a9e-2a73-c058-485a09209000.html
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《浙江省金融机构反洗钱内部控制指引》（杭银办〔2017〕88号），金融机构确保必要的培训覆盖面，将（ ）都纳入培训对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b7-9ac4-bd26-c058-485a09209000.html
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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令〔2019〕第1号），银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核发起人、股东、实际控制人、最终受益人和董事、高级管理人员背景，审查资金（ 　），从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱、恐怖融资活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b7-9a8f-269b-c058-485a09209000.html
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《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》（银发〔2019〕85号），自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，（ ）内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并不得为其新开立账户。惩戒期满后，受惩戒的单位和个人办理新开立账户业务的，银行和支付机构应加大审核力度。
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《浙江省金融机构反洗钱内部控制指引》（杭银办〔2017〕88号），金融机构应当建立规范的内部检查程序，确保对业务数据和资料凭证适当的抽查比例，妥善保存内部检查工作资料，原则上对下一级分支机构的年度现场检查覆盖率不应低于（ ）。

A、A.10%

B、B.20%

C、C.30%

D、D.50%

答案：C

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相关题目
《关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知》（浙农商银办〔2022〕187号），行社通过综合前端系统发起开户交易时，监控名单管理系统自动扫描，若客户或代理人精准命中限制类名单，行社应立即将命中的客户名称、身份资料等信息报告（）

A. A.当地国家安全机关

B. B.国家金融管理局当地分支机构

C. C.人民银行当地分支机构

D. D.当地公安机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b7-9ada-e0aa-c058-485a09209000.html
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《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》（银发〔2019〕85 号），应当加强对在校学生、（ ）等群体的宣传教育，针对性地开展防范电信网络新型违法犯罪知识进学校、进企业、进社区、进农村等宣传活动。

A. A.金融工作人员

B. B.企业财务人员

C. C.老年人

D. D.农村居民

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b7-9abf-2b3b-c058-485a09209000.html
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《关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》（ 银发〔2011〕116号），银行得知存款人注销或被吊销营业执照的，如存款人超过规定期限未主动办理撤销手续的，银行（ ）其银行结算账户的对外支付，并要求存款人撤销银行结算账户。

A. A.有权中止

B. B.应当继续

C. C.有权继续

D. D.有权停止

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22ea-08a3-c058-485a09209000.html
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《中华人民共和国反洗钱法》规定,（ ）根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作，依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。

A. A.最高人民法院

B. B.国家公安总局

C. C.国务院反洗钱行政主管部门

D. D.国家金融监督管理总局

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22a4-33a6-c058-485a09209000.html
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《关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》（银发〔2017〕99号）,义务机构总部应当加强对分支机构、附属机构的监督管理，定期开展内部检查或稽核审计，完善内部问责机制，加大问责力度，将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究( )具体经办人员的相应责任。

A. A.负责人

B. B.高级管理层

C. C.反洗钱主管部门

D. D.相关业务条线

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b7-9a71-6985-c058-485a09209000.html
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金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行（ ），并书面记录相关情况。

A. A.洗钱风险评估

B. B.洗钱结果评价

C. C.洗钱犯罪防控

D. D.反洗钱培训

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22ea-f172-c058-485a09209000.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号），法人金融机构应当制定应急计划，确保能够及时应对和处理（ ）等紧急、危机情况，做好舆情监测，避免引发声誉风险。

A. A.其他金融机构因违反反洗钱法律被处罚

B. B.重大洗钱风险事件

C. C.境内外有关反洗钱监管措施

D. D.重大洗钱负面新闻报道

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b7-9a9e-2a73-c058-485a09209000.html
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《浙江省金融机构反洗钱内部控制指引》（杭银办〔2017〕88号），金融机构确保必要的培训覆盖面，将（ ）都纳入培训对象。

A. A.高净值客户

B. B.高管层

C. C.本级机构各业务条线

D. D.分支机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b7-9ac4-bd26-c058-485a09209000.html
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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令〔2019〕第1号），银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核发起人、股东、实际控制人、最终受益人和董事、高级管理人员背景，审查资金（ 　），从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱、恐怖融资活动。

A. A.规模

B. B.来源

C. C.渠道

D. D.交易记录

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b7-9a8f-269b-c058-485a09209000.html
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《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》（银发〔2019〕85号），自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，（ ）内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并不得为其新开立账户。惩戒期满后，受惩戒的单位和个人办理新开立账户业务的，银行和支付机构应加大审核力度。

A. A.2年

B. B.3年

C. C.4年

D. D.5年

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