A、A.消费者权益保护
B、B.流动性风险
C、C.信息安全整体
D、D.固定风险
答案：C
A、A.消费者权益保护
B、B.流动性风险
C、C.信息安全整体
D、D.固定风险
答案：C
A. A.询问非自然人客户
B. B.要求非自然人客户提供证明材料
C. C.查询公开信息
D. D.委托有关机构调查
A. A.反洗钱工作的经验
B. B.反洗钱工作的成效
C. C.反洗钱工作的困难
D. D.反洗钱工作的问题
A. A.涉及洗钱和恐怖融资案件的机构
B. B.洗钱和恐怖融资自评估固有风险较低的机构
C. C.洗钱和恐怖融资风险较高的机构
D. D.通过日常监管、受理举报投诉等方式，发现存在重大违法违规线索的机构
A. A.开展相应客户的尽职调查工作
B. B.负责本行社白名单、私有名单、交易对手信任名单的录入工作
C. C.负责本行社案例的处理
D. D.对相应客户采取后续控制措施
A. A.同名他行账户转入
B. B.账户余额充足
C. C.账户余额不足
D. D.定期到期转存
A. A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B. B.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度，是否得到及时更新，各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况
C. C.机构洗钱风险管理政策制定情况，以及政策与所识别风险的匹配程度
D. D.反洗钱管理部门与业务部门、客户管理部门、渠道部门和各分支机构沟通机制和信息交流情况
A. A.董事会
B. B.高级管理层
C. C.董事会或者向董事会负责的高级管理层
D. D.董事长
A. A.开展有效的整改，并根据内部责任追究制度，及时追究相关人员责任
B. B.根据相关情况开展整改工作
C. C.内部审计结果向董事会和高管层报告
D. D.董事会和高管层可以适当地跟踪、审查和改进内部审计发现问题，采取必要的措施以保证问题从顶层和源头上得到全面的整改和纠正
A. A.上游账户
B. B.中游账户
C. C.过渡账户
D. D.下游账户
A. A.每季度不少于一次
B. B.每半年不少于一次
C. C.每年不少于一次
D. D.每二年不少于一次
