A、A.监测预警的报告数/监测预警的交易量
B、B.监测预警的交易量/全部交易量
C、C.可疑交易报告数/全部交易量
D、D.可疑交易报告数/监测预警报告数
答案：D
A、A.监测预警的报告数/监测预警的交易量
B、B.监测预警的交易量/全部交易量
C、C.可疑交易报告数/全部交易量
D、D.可疑交易报告数/监测预警报告数
答案：D
A. A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B. B.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度，是否得到及时更新，各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况
C. C.机构洗钱风险管理政策制定情况，以及政策与所识别风险的匹配程度
D. D.反洗钱管理部门与业务部门、客户管理部门、渠道部门和各分支机构沟通机制和信息交流情况
A. A.风险评估
B. B.内部审计
C. C.条线检查
D. D.条线培训
A. A.检查、评估
B. B.检查、审计
C. C.审计、自查
D. D.审计、评估
A. A.最新监管要求
B. B.客户风险评估
C. C.监管部门现场检查发现问题整改情况
D. D.非现场监管发现问题整改情况
A. A.高净值客户
B. B.高管层
C. C.本级机构各业务条线
D. D.分支机构
A. A.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B. B.涉诈活动组织及涉诈活动人员名单
C. C.24
D. D.48
A. A.连续多日、足额或者接近足额通过 ATM 取现
B. B.夜间凌晨通过 ATM 足额或者频繁取现的
C. C.房租收入通过ATM机取现
D. D.短期内异地、跨行 ATM 频繁取现的
A. A.尽职调查中客户职业与交易行为相符合
B. B.客户配合金融机构开展尽职调查
C. C.对尽职调查敏感，往往在接到银行尽职调查后账户进入沉睡状态，或之后较少发生交易
D. D.尽职调查客户存在身份、职业、联系电话、经常居住地等末发生变化
A. A.各类业务凭证和合同的设计
B. B.柜面和非柜面途径建立业务关系时客户身份信息的收集
C. C.建立代理行关系及办理跨境业务
D. D.业务软件的开发
A. A.拆分大额现金取款
B. B.拆分大额现金存取
C. C.现金隐匿过账
D. D.现金规避交易限额
