A、A.报告率
B、B.成案率
C、C.上报率
D、D.预警率
答案：B
A、A.报告率
B、B.成案率
C、C.上报率
D、D.预警率
答案：B
A. A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B. B.暂停金融交易
C. C.转移、转换金融资产
D. D.依法冻结账户资产
A. A.第三方未按照规定配合金融机构履行客户尽职调查义务的，应当承担相应责任
B. B.金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料、交易记录以及包含客户身份资料、交易记录的介质移交给当地政府指定的机构
C. C.客户身份资料自业务关系结束后或者一次性交易结束后至少保存3年
D. D.客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期，金融机构在履行必要的告知程序后，客户未在合理期限内更新且未提出合理理由的，金融机构可选择适当时间更新客户身份资料
A. A.资产所在地
B. B.户籍所在地
C. C.经常居住地
D. D.临时居住地
A. A.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息以及反映金融机构开展客户尽职调查工作情况的各种记录和资料。
B. B.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长保存期限保存。
C. C.如客户身份资料及交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期限届满时仍未结束的，金融机构可以不必将相关客户身份资料及交易记录保存至反洗钱调查工作结束。
D. D.金融机构应当采取必要的管理措施和技术措施，逐步实现以电子化方式完整、准确保存客户身份资料及交易信息，依法保护商业秘密和个人信息，防止客户身份资料及交易记录缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息及交易信息。
A. A.《反洗钱监管审批表》
B. B.《反洗钱监管提示函》
C. C.《反洗钱监管通知书》
D. D.《反洗钱监管意见书》
A. A.从业人员和用户
B. B.从业人员
C. C.用户
D. D.从业人员或用户
A. A.公认具有较高风险的行业（职业）
B. B.特殊业务类型的交易频率
C. C.与特定洗钱风险的关联度
D. D.行业现金密集程度
A. A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B. B.对依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C. C.对配合人民银行反洗钱行政调查
D. D.采取临时冻结措施
A. A.中国人民银行分支机构
B. B.证券公司
C. C.客户
D. D.银行
A. A.身份证件的真实性
B. B.身份证件的有效性
C. C.账户实人使用
D. D.账户代理开户
