A、A.负责人
B、B.高级管理层
C、C.反洗钱主管部门
D、D.相关业务条线
答案:ABCD
A、A.负责人
B、B.高级管理层
C、C.反洗钱主管部门
D、D.相关业务条线
答案:ABCD
A. A.监测预警的报告数/监测预警的交易量
B. B.可疑交易报告数/监测预警的交易量
C. C.监测预警的交易量/全部交易量
D. D.可疑交易报告数/全部交易量
A. A.姓名
B. B.地址
C. C.国籍
D. D.身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限
A. A.查询预警系统
B. B.查询风险系统
C. C.查询监测系统
D. D.系统弹窗
A. A.反洗钱职能部门
B. B.审计职能部门
C. C.委托第三方
D. D.业务主管部门
A. A.全面性和独立性
B. B.一致性和有效性
C. C.匹配性和有效性
D. D.全面性和一致性
A. A.全面性原则
B. B.独立性原则
C. C.匹配性原则
D. D.有效性原则
A. A.报告率
B. B.成案率
C. C.上报率
D. D.预警率
A. A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B. B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C. C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D. D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
A. A.案例特征化
B. B.特征指标化
C. C.指标模型化
D. D.模型标准化
A. A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息,适当提高信息收集或更新频率
B. B.适度提高交易监测的频率及强度,提高审批层级
C. C.深入了解客户经营活动状况、财产和资金来源,询问与核实交易的目的和动机
D. D.停止账户的开立、变更、撤销和使用