A、A.识别并核实代理人身份
B、B.出具经公证的委托代理书
C、C.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码,
D、D.留存代理人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
答案:ACD
A、A.识别并核实代理人身份
B、B.出具经公证的委托代理书
C、C.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码,
D、D.留存代理人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
答案:ACD
A. A.拆分
B. B.合并
C. C.破产
D. D.倒闭
A. A.战略性
B. B.前瞻性
C. C.可行性
D. D.导向性
A. A.一年内
B. B.二年内
C. C.三年内
D. D.五年内
A. A.身份证件的真实性
B. B.身份证件的有效性
C. C.账户实人使用
D. D.账户代理开户
A. A.监测预警的报告数/监测预警的交易量
B. B.监测预警的交易量/全部交易量
C. C.可疑交易报告数/全部交易量
D. D.可疑交易报告数/监测预警报告数
A. A.5万元,本年
B. B.5万元,本年及次年
C. C.10万元,本年
D. D.10万元,本年及次年
A. A.一名
B. B.二名
C. C.三名
D. D.四名
A. A.经常居住地
B. B.户籍所在地
C. C.临时居住地
D. D.客户住所地
A. A.应当了解境外机构所在国家或地区洗钱和恐怖融资风险状况
B. B.充分收集境外机构代理业务性质、声誉、内部控制、接受监管和调查等方面的信息
C. C.评估境外机构接受反洗钱和反恐怖融资监管和调查的情况
D. D.以口头的方式明确本机构与境外机构在客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存方面的职责
A. A.反洗钱管理部门与业务部门、客户管理部门、渠道部门和各分支机构沟通机制和信息交流情况
B. B.高级管理层、反洗钱管理部门和主要业务部门、分支机构了解机构洗钱风险(包括地域、客户、产品业务、渠道)和经营范围内国家或地区洗钱威胁的情况
C. C.反洗钱管理部门的权限和资源,反洗钱工作主要负责人和工作团队的能力与经验
D. D.机构洗钱风险管理政策制定情况,以及政策与所识别风险的匹配程度