A、A.管理
B、B.降低
C、C.控制
D、D.消除
答案：AB
A、A.管理
B、B.降低
C、C.控制
D、D.消除
答案：AB
A. A.客户数量、资产规模、交易金额及相应占比
B. B.客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例
C. C.客户涉可疑交易报告的数量及不同管控措施的比例
D. D.本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额
A. A.向客户泄露相关信息
B. B.引起客户警觉
C. C.尽调人员获职相关信息
D. D.引起洗钱风险管理人员警觉
A. A.获取业务关系、交易目的和性质、资金来源和用途的相关信息，必要时，要求客户提供证明材料并予以核实
B. B.通过实地查访等方式了解客户的经济状况或者经营状况
C. C.提高对客户及其受益所有人信息审查和更新的频率
D. D.与客户建立、维持业务关系，或者为客户办理业务，需要获得高级管理层的批准
A. A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息，适当提高信息收集或更新频率
B. B.适度提高交易监测的频率及强度，提高审批层级
C. C.深入了解客户经营活动状况、财产和资金来源，询问与核实交易的目的和动机
D. D.停止账户的开立、变更、撤销和使用
A. A.反洗钱监管机制
B. B.反洗钱合作机制
C. C.反洗钱交流机制
D. D.反洗钱监管合作机制
A. A.大额交易报告
B. B.可疑交易报告
C. C.反映交易分析
D. D.内部处理情况的工作记录
A. A.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息以及反映金融机构开展客户尽职调查工作情况的各种记录和资料。
B. B.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长保存期限保存。
C. C.如客户身份资料及交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期限届满时仍未结束的，金融机构可以不必将相关客户身份资料及交易记录保存至反洗钱调查工作结束。
D. D.金融机构应当采取必要的管理措施和技术措施，逐步实现以电子化方式完整、准确保存客户身份资料及交易信息，依法保护商业秘密和个人信息，防止客户身份资料及交易记录缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息及交易信息。
A. A.中国人民银行分支机构
B. B.证券公司
C. C.客户
D. D.银行
A. A.产品业务规模，如账户数量、管理资产总额，年度交易量等
B. B.产品业务面向的主要客户群体，以及中低风险客户数量和相应资产规模、交易金额和比例
C. C.产品业务是否可向他人转移价值，包括资产（合约）所有权、受益权转移，以及转移的便利程度，是否有额度限制，是否可跨境转移
D. D.产品业务是否应用可能影响客户尽职调查和资金交易追踪的新技术
A. A.监测标准及监测措施
B. B.监测标准
C. C.监测措施
D. D.监测标准的使用范围
