A、A.制度建设、业务审核
B、B.业务审批、绩效考核
C、C.风险评估、系统建设、监测分析
D、D.合规制裁、案件管理
答案：ACD
A、A.制度建设、业务审核
B、B.业务审批、绩效考核
C、C.风险评估、系统建设、监测分析
D、D.合规制裁、案件管理
答案：ACD
A. A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B. B.暂停金融交易
C. C.协助转移或转换金融资产
D. D.拒绝转移或转换金融资产
A. A.国有企业
B. B.个体工商户
C. C.大型企业
D. D.小微企业
A. A.账户
B. B.交易
C. C.客户
D. D.产品
A. A.不得低于80％
B. B.不得高于80％
C. C.不得低于70％
D. D.不得高于70％
A. A.股权、控制权结构
B. B.财务决策
C. C.人事任免
D. D.经营管理
A. A.审批洗钱风险管理的政策和程序
B. B.定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
C. C.审核洗钱风险管理政策和程序
D. D.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制
A. A.从业人员和用户
B. B.从业人员
C. C.用户
D. D.从业人员或用户
A. A.个人账户资金呈“多点流入、集中转出”特点
B. B.多使用非柜面方式进行交易，跨地区跨银行转账发生频率较高，有意切断资金链追踪
C. C.将银行账户余额转换为资产持有。例如，分散存定期、大量购买理财产品、贵金属、证券，或高额频繁投保退保、购买房产等
D. D.大量在ATM自助设备上存取现金，存现时多为无卡无折存现，有时出现不同个人向同一张银行卡存现情形
A. A.资产规模
B. B.经营规模
C. C.客户规模
D. D.业务特征
A. A.由同一人或少数人操作不同客户的金融账户进行网上交易
B. B.网上金融交易频繁且 IP 地址分布在非开户地或境外
C. C.使用同一 IP 地址进行多笔不同客户账户的网银交易
D. D.金额特别巨大的网上金融交易
