A、A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B、B.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单
C、C.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单
D、D.客户国籍为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区
答案：ABC
A、A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B、B.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单
C、C.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单
D、D.客户国籍为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区
答案：ABC
A. A.审计计划
B. B.审计方案
C. C.审计过程
D. D.审计结果
A. A.拆分大额现金取款
B. B.拆分大额现金存取
C. C.现金隐匿过账
D. D.现金规避交易限额
A. A.交易金额1万元（含）以上的
B. B.交易金额5万元（含）以上的
C. C.交易金额10万元（含）以上的
D. D.无论其交易金额大小
A. A.作为金融机构履行客户身份识别和交易报告的记录和证明
B. B.可以为掌握客户真实身份、再现客户资金交易过程、发现可疑交易提供依据
C. C.接受监管机构的检查
D. D.为违法犯罪活动的调查、侦查、审判提供必要的证据
A. A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B. B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C. C.严重损害金融机构单位利益的
D. D.其他情节严重或者情况紧急的情形
A. A.风险控制
B. B.审核要点
C. C.核实频率
D. D.操作规范
A. A.董事会和高级管理层报告
B. B.反洗钱职能部门报备
C. C.董事会或高级管理层报告
D. D.反洗钱监管部门报告或向有权机关报案
A. A.反洗钱调查涉及的部门多，环节多，泄密的风险大，因此，银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工柞。
B. B.对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题
C. C.如果在配合调查过程中被洗钱分子知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱案件线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还会影响到相关人员的人身安危
D. D.向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为，这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险
A. A.证券经营机构指令银行划出与证券交易.清算无关的资金，与其实际经营情况不符
B. B.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
C. C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
D. D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
A. A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B. B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C. C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D. D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
