A、A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B、B.反洗钱管理层级与架构，管理机制运转情况
C、C.反洗钱管理部门的权限和资源，反洗钱工作主要负责人和工作团队的能力与经验
D、D.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度，是否得到及时更新，各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况
答案：ABC
A、A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B、B.反洗钱管理层级与架构，管理机制运转情况
C、C.反洗钱管理部门的权限和资源，反洗钱工作主要负责人和工作团队的能力与经验
D、D.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度，是否得到及时更新，各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况
答案：ABC
A. A.企业法定代表人或单位负责人对经营规模及业务背景等情况不清楚的，或名下存在涉案账户的；
B. B.企业注册地和经营地均在异地，且无合理理由的;
C. C.“云互联”系统“开户码”查询结果为黄码，经核实后排除可疑的;
D. D.存在疑似空壳公司特征，经核实后暂无法排除可疑的。
A. A.房地产中介
B. B.贵金属销售
C. C.珠宝玉石销售
D. D.制造行业
A. A.手机银行
B. B.面对面
C. C.网上银行
D. D.非柜面
A. A.各类业务凭证和合同的设计
B. B.柜面和非柜面途径建立业务关系时客户身份信息的收集
C. C.建立代理行关系及办理跨境业务
D. D.业务软件的开发
A. A.反洗钱监管机制
B. B.反洗钱合作机制
C. C.反洗钱交流机制
D. D.反洗钱监管合作机制
A. A.客户身份识别
B. B.反洗钱名单监控
C. C.本机构反洗钱管理
D. D.客户身份资料和交易记录保存
A. A.反对
B. B.制裁
C. C.起诉
D. D.定罪
A. A.经常居住地
B. B.户籍所在地
C. C.临时居住地
D. D.客户住所地
A. A.主体为恐怖组织、恐怖分子自身的融资行为
B. B.主体为他人或其他组织的融资行为
C. C.资助恐怖主义或恐怖活动的融资行为
D. D.资助恐怖组织或恐怖分子的融资行为
A. A.经董事会或者高级管理层审定之日起10个自然日内
B. B.经董事会或者高级管理层审定之日起10个工作日内
C. C.经董事会审定之日起10个自然日内
D. D.经高级管理层审定之日起10个工作日内
