A、A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B、B.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度，是否得到及时更新，各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况
C、C.机构洗钱风险管理政策制定情况，以及政策与所识别风险的匹配程度
D、D.反洗钱管理部门与业务部门、客户管理部门、渠道部门和各分支机构沟通机制和信息交流情况
答案：BCD
A、A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B、B.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度，是否得到及时更新，各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况
C、C.机构洗钱风险管理政策制定情况，以及政策与所识别风险的匹配程度
D、D.反洗钱管理部门与业务部门、客户管理部门、渠道部门和各分支机构沟通机制和信息交流情况
答案：BCD
A. A.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B. B.涉诈活动组织及涉诈活动人员名单
C. C.24
D. D.48
A. A.高级管理层
B. B.反洗钱职能部门
C. C.业务主管部门
D. D.分支机构负责人
A. A.毒品犯罪
B. B.恐怖活动犯罪
C. C.敲诈勒索罪
D. D.贪污受贿犯罪
A. A.反洗钱管理部门
B. B.业务部门
C. C.内部审计部门
D. D.高级管理层
A. A.高风险国家或地区
B. B.中高风险国家或地区
C. C.中风险国家或地区
D. D.中低风险国家或地区
A. A.自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的境内款项划转。
B. B.非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
C. C.当日单笔或者累计交易人民币1万元以上(含1万元)、外币等值5000美元以上(含5000美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
D. D.自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
A. A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B. B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的
C. C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的
D. D.境内分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的
A. A.50; 1
B. B.100; 3
C. C.100; 5
D. D.500; 5
A. A.审批洗钱风险管理的政策和程序
B. B.定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
C. C.审核洗钱风险管理政策和程序
D. D.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制
A. A.真实性
B. B.完整性
C. C.有效性
D. D.独立性
