A、A.董事会
B、B.高级管理层
C、C.与高级管理层适当层级
D、D.反洗钱管理部门
答案:ABC
A、A.董事会
B、B.高级管理层
C、C.与高级管理层适当层级
D、D.反洗钱管理部门
答案:ABC
A. A.美国花旗银行
B. B.花旗银行深圳分行
C. C.花旗银行中国总部
D. D.深圳发展银行
A. A.董事会
B. B.高级管理层
C. C.总部和分支机构业务条线人员
D. D.客户
A. A.反洗钱行政主管
B. B.外汇管理行政主管
C. C.司法行政主管
D. D.海关总署
A. A.客户因素
B. B.地域因素
C. C.职业及行业因素
D. D.收益最大化因素
A. A.外国政治公众人物
B. B.联合国安理会发布的相关制裁决议名单
C. C.外国政要相关人
D. D.FATF公布的高风险国家(地区)人员
A. A.内控制度
B. B.系统建设
C. C.组织架构
D. D.操作流程
A. A.案例特征化
B. B.特征指标化
C. C.指标模型化
D. D.模型标准化
A. A.全面性原则
B. B.独立性原则
C. C.匹配性原则
D. D.有效性原则
A. A.应当获得高级管理层的批准
B. B.应当报告当地人民银行分支机构
C. C.了解资金或者财产的来源
D. D.了解资金或者财产的用途
A. A.风险管理政策和程序
B. B.信息系统、数据治理
C. C.风险管理成效
D. D.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制