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2024年反洗钱考试题库
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2024年反洗钱考试题库
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从融资目的来划分，恐怖融资的表现形式分为（）。

A、A.主体为恐怖组织、恐怖分子自身的融资行为

B、B.主体为他人或其他组织的融资行为

C、C.资助恐怖主义或恐怖活动的融资行为

D、D.资助恐怖组织或恐怖分子的融资行为

答案：CD

2024年反洗钱考试题库
《关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》（银发〔2012〕178号），金融机构应建立违规事件举报机制，切实保障（ 　　）均有权利并通过适当的途径举报违规事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22ba-6afd-c058-485a09209000.html
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《中国人民银行关于印发<银行业金融机构反洗钱现场检查数据接口规范（试行）>的通知》（银发〔2017〕300号），表三《存量个人客户身份信息表》数据范围为截止检查期限结束日，在检查对象及辖区内机构开立过账户的所人个人客户最新的身份信息记录，（ ）其身份信息可不导入本表。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-2312-4adc-c058-485a09209000.html
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《浙江省金融机构反洗钱内部控制指引》（杭银办〔2017〕88号），金融机构过于注重表面合规指标、没有体现正面激励、制度和执行相脱节的考核体系将被视作（ ）的考核制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22fb-6419-c058-485a09209000.html
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《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构应当（ ）负责反洗钱工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22ed-37d5-c058-485a09209000.html
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《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》（银发办〔2018〕130 号），义务机构在处理跨境汇款业务过程中,应当严格执行联合国安理会有关防范和打击恐怖主义和恐怖融资的相关决议（如联合国安理会第 1267 号决议和第1373 号决议及其后续决议）,（ ）与决议所列的个人或实体进行交易，并按照规定采取限制交易、冻结等控制措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-2303-687b-c058-485a09209000.html
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《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》（银发〔2019〕85号），自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，（ ）内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并不得为其新开立账户。惩戒期满后，受惩戒的单位和个人办理新开立账户业务的，银行和支付机构应加大审核力度。
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《浙江省银行账户自律公约第 6 号-个人银行结算账户取现业务管理》，成员单位为个人客户提供取现服务的，应当遵守相关法律法规及支付结算、反洗钱等制度规定，坚持风险为本原则，识别（ ），合理评估并动态调整客户风险等级，并采取相匹配的风险管控措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b7-9ace-4854-c058-485a09209000.html
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《浙江省银行账户自律公约第 7 号-企业代发工资业务管理》，成员单位在为个人客户开立代发工资账户或办理账户激活业务时，应当根据客户的（ ）等情况，设置合理的非柜面支付限额，提供与其风险程度相匹配的账户服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b7-9ad2-39c8-c058-485a09209000.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号），法人金融机构应当指定一名（ ）全面负责洗钱风险自评估工作，建立包括反洗钱牵头部门和业务部门、稽核与内审部门等在内的领导小组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22e0-5808-c058-485a09209000.html
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《浙江省金融机构反洗钱内部控制指引》（杭银办〔2017〕88号），金融机构应审慎管理各项业务流程，确保业务流程的各个环节充分、有效地体现反洗钱合规要求，由于工作流程上的缺陷而导致的系统性风险问题，监管部门将追究（ ）的责任。
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2024年反洗钱考试题库

从融资目的来划分，恐怖融资的表现形式分为（）。

A、A.主体为恐怖组织、恐怖分子自身的融资行为

B、B.主体为他人或其他组织的融资行为

C、C.资助恐怖主义或恐怖活动的融资行为

D、D.资助恐怖组织或恐怖分子的融资行为

答案：CD

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相关题目
《关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》（银发〔2012〕178号），金融机构应建立违规事件举报机制，切实保障（ 　　）均有权利并通过适当的途径举报违规事件。

A. A.洗钱风险管理人员

B. B.管理人员

C. C.每一位员工

D. D.高级管理层

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《中国人民银行关于印发<银行业金融机构反洗钱现场检查数据接口规范（试行）>的通知》（银发〔2017〕300号），表三《存量个人客户身份信息表》数据范围为截止检查期限结束日，在检查对象及辖区内机构开立过账户的所人个人客户最新的身份信息记录，（ ）其身份信息可不导入本表。

A. A.信用卡客户

B. B.检查期限起始日至提取数据日期间已销户的客户

C. C.检查期限起始日前已销户的客户

D. D.电子银行账户

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《浙江省金融机构反洗钱内部控制指引》（杭银办〔2017〕88号），金融机构过于注重表面合规指标、没有体现正面激励、制度和执行相脱节的考核体系将被视作（ ）的考核制度。

A. A.有效

B. B.无效

C. C.高效

D. D.低效

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《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构应当（ ）负责反洗钱工作。

A. A.设立专门机构

B. B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构

C. C.指定专人

D. D.设立反洗钱专门机构或者指定专人

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《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》（银发办〔2018〕130 号），义务机构在处理跨境汇款业务过程中,应当严格执行联合国安理会有关防范和打击恐怖主义和恐怖融资的相关决议（如联合国安理会第 1267 号决议和第1373 号决议及其后续决议）,（ ）与决议所列的个人或实体进行交易，并按照规定采取限制交易、冻结等控制措施。

A. A.可以

B. B.根据风险承受能力自行决定

C. C.经高级管理层批准或授权

D. D.禁止

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《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》（银发〔2019〕85号），自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，（ ）内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并不得为其新开立账户。惩戒期满后，受惩戒的单位和个人办理新开立账户业务的，银行和支付机构应加大审核力度。

A. A.2年

B. B.3年

C. C.4年

D. D.5年

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《浙江省银行账户自律公约第 6 号-个人银行结算账户取现业务管理》，成员单位为个人客户提供取现服务的，应当遵守相关法律法规及支付结算、反洗钱等制度规定，坚持风险为本原则，识别（ ），合理评估并动态调整客户风险等级，并采取相匹配的风险管控措施。

A. A.客户身份

B. B.交易金额

C. C.交易目的

D. D.交易频率

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《浙江省银行账户自律公约第 7 号-企业代发工资业务管理》，成员单位在为个人客户开立代发工资账户或办理账户激活业务时，应当根据客户的（ ）等情况，设置合理的非柜面支付限额，提供与其风险程度相匹配的账户服务。

A. A.职业特征

B. B.交易需要

C. C.客户申请

D. D.薪资水平

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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号），法人金融机构应当指定一名（ ）全面负责洗钱风险自评估工作，建立包括反洗钱牵头部门和业务部门、稽核与内审部门等在内的领导小组。

A. A.董事

B. B.监事

C. C.高级管理人员

D. D.管理人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002c4b5-22e0-5808-c058-485a09209000.html
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《浙江省金融机构反洗钱内部控制指引》（杭银办〔2017〕88号），金融机构应审慎管理各项业务流程，确保业务流程的各个环节充分、有效地体现反洗钱合规要求，由于工作流程上的缺陷而导致的系统性风险问题，监管部门将追究（ ）的责任。

A. A.高级管理层

B. B.反洗钱职能部门

C. C.业务主管部门

D. D.分支机构负责人

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