A、 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、 未按照规定对员工进行反洗钱培训的
D、 未按照规定对员工进行反洗钱宣传的
答案:ABC
A、 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、 未按照规定对员工进行反洗钱培训的
D、 未按照规定对员工进行反洗钱宣传的
答案:ABC
A. 受理并审核客户提交的书面委托和相关文件
B. 不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况
C. 审查业务的贸易背景情况
D. 审核客户及其交易对手
A. 交易记录
B. 客户身份资料
C. 大额交易
D. 可疑交易
A. 内部员工的代理
B. 高风险客户
C. 资金量大的客户
D. 高风险业务
A. 设计符合当地监管期望的系统控制。
B. 根据其全球反洗钱政策和程序创建获取和审查信息的流程。
C. 采用符合相关法律的政策和程序,并努力识别、监控和减轻集团范围内的风险。
D. 采用基于风险的方法,仅利用总部的最新风险评估。
E. 建立以管辖权为中心的委员会,审查和分析相关法律,以了解其对组织的影响。
F. 通过管理在集团范围内应用政策和程序的流程,实施全面的风险管理基线。
A. 中国人行银行
B. 中国人民银行省一级分支机构
C. 中国人民银行市一级分支机构
D. 中国人民银行所有分支机构
A. 中国公民16岁以上出示身份证和临时身份证
B. 16岁以下公民应有监护人代理开户,出具代理人身份证及使用人户口簿
C. 中国公民16岁以上出示户口簿
D. 16岁以下公民出示临时身份证
A. 部门贵金属易被融化塑形,便于携带运输
B. 贵金属的体积小,价值高,容易被兑换为货币
C. 贵金属价值容易随着通过膨胀而上升,从而使得洗钱的收益增加
D. 贵金属常被用于高科技应用,升值潜力更大
A. 开始筛选新客户
B. 立即通知监管机构
C. 立即通知高级管理人员
D. 因为部门只处理很少的抵押贷款,所以什么也不做
A. 是盈利的需要
B. 是维护金融安全、经济安全的需要
C. 是依法合规经营的需要
D. 是自身稳健经营的需要
A. 账户资料,自销户之日起至少5年
B. 账户资料,自销户之日起至少10年
C. 交易记录,自交易记账之日起至少5年
D. 交易记录,自交易记账之日起至少10年