127. 一家金融机构的远程抵押贷款部门的当地经理刚刚发现，没有对新客户进行制裁筛选。在这种情况下，本地经理应该采取哪两种行动?( )

A. 　国家或地区因素

B. 　行业因素

C. 　业务因素

D. 　客户因素

A. 　停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 　暂停金融交易

C. 　有条件地转移或转换金融资产

D. 　拒绝转移或转换金融资产

A. 　公安部通缉的犯罪分子名单

B. 　司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单。

C. 　联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单。

D. 　中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单。

A. 　对大额取现销户的，须在可疑交易报告中注明取现销户

B. 　对大额转账销户的，在可疑交易报告中不必填写交易对手信息

C. 　对由代理人办理销户的，应核对代理人的有效身份证件，有效身份证件如斗身份证，应通过联网核查公民身份信息系统进行核查

D. 　销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存

A. 　资金不在银行账户之间流动的结售汇交易

B. 　资金在银行账户之间流动的结售汇交易

C. 　资金在银行账户之间流动的外币兑换交易

D. 　资金不在银行账户之间流动的外币兑换交易

A. 　姓名、性别、国籍、职业

B. 　联系方式

C. 　家庭成员基本信息

D. 　身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

A. 　洗钱

B. 　恐怖融资

C. 　扩散融资

D. 　跨境融资

A. 　记载客户身份信息、资料

B. 　每笔交易的数据信息

C. 　业务凭证

D. 　反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

A. 　设计符合当地监管期望的系统控制。

B. 　根据其全球反洗钱政策和程序创建获取和审查信息的流程。

C. 　采用符合相关法律的政策和程序，并努力识别、监控和减轻集团范围内的风险。

D. 　采用基于风险的方法，仅利用总部的最新风险评估。

E. 　建立以管辖权为中心的委员会，审查和分析相关法律，以了解其对组织的影响。

F. 　通过管理在集团范围内应用政策和程序的流程，实施全面的风险管理基线。

A. 　国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单

B. 　来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户

C. 　非盈利性事业单位

D. 　自然人客户