20、超过票据时效,持票人直接向代理付款银行提示付款时,可以受理。( )
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187、义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户( )受益所有人。
A. 、 至少有一名
B. 、 至少有二名
C. 、 至少有三名
D. 、 以上都错误
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131、涉及追究洗钱犯罪的司法协助,由( )依照有关法律的规定办理。
A. 侦查机关
B. 司法机关
C. 公安机关
D. 人民银行
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179、以下说法错误的是:( )
A. 反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关。
B. 宣传方式可灵活多样
C. 对中高级领导层的宣传包括通报新出台的反洗钱法律法规,中外反洗钱监管处罚实例等。
D. 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册,利用金融机构内部办公网络或信息网络,内部刊物等方式开展宣传。
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55、对于阶段一和阶段三的资产,计算所使用的违约风险暴露(EAD)采用当期违约风险暴露。( )
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66、所有金融负债均不得进行重分类。( )
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152、经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的( )报案。
A. 反洗钱行政主管部门
B. 侦查机关
C. 金融监督管理机构
D. 司法机关
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87、一项合同被认定为租赁,应当包含哪些要素( ):
A. 存在一定期间(也可表述为已识别资产的使用量)
B. 存在已识别资产
C. 资产使用方(承租人)取得资产使用权。
D. 资产供应方向客户转移对已识别资产使用权的控制。
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23、背书生效后,背书人即成为票据上的( )人,必须承担担保承兑和付款的责任。
A. 担保
B. 债权
C. 债务
D. 连带责任
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102、操作员在接到客户申领信通卡提交的资料后,要认真审核资料的完整性和正确性,包括哪些内容:( )
A. 申请书要素填写是否齐全、正确。
B. 申请书上的身份证明名称、号码是否与申领人本人身份证明一致。
C. 对本人身份证明原件通过联网核查系统进行身份认证,核对是否与申领人为同一人。
D. 是否正确选择了申请类型“主卡”。
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