166、对于已评定过风险等级的客户,较高风险等级客户的重新评定期限为( )。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 1年
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118、申请注册个人网上银行的客户必须持( )到河北省内任一营业网点提出注册申请。
A. 本人的有效身份证件原件
B. 身份证复印件
C. 所需注册的信通卡
D. 工作证明
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146、以下( )活动可能存在洗钱行为。
A. 地下钱庄
B. 购买保险立即退保
C. 成立空壳公司
D. 以上都是
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262、持卡人可凭密码在自动柜员机(ATM)上取现,每卡每日累计取现金额最多为( )元,不设取款次数限制。
A. 5000
B. 10000
C. 20000
D. 50000
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216、某企业购买一批原材料,会计人员在审核原始凭证时,发现凭证上的单价和金额数字有涂改痕迹,且单价明显高于市场价格,该凭证属于( )
A. 变造的原始凭证
B. 伪造的原始凭证
C. 不准确的原始凭证
D. 不完整的原始凭证
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133、在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全( )制度
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 三者都是
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169、下列说法正确的是( )
A. 、 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成
B. 、 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始
C. 、 客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定
D. 、 客户身份识别是一个持续的过程
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65、特约商户开展业务后,县级农信联社应根据业务发展和风险控制需要,对商户进行定期或不定期的业务培训,原则上一年内不得少于( ),并保留每次培训记录以备查核。
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27、根据《中华人民共和国票据法》的规定,票据记载事项中( )均不得更改,更改的票据无效。
A. 付款人名称
B. 票据用途
C. 票据金额、付款人名称、收款人名称
D. 票据金额、日期、收款人名称
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109、 金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其( ),了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A. 交易目的
B. 交易性质
C. 交易范围
D. 交易目的和交易性质
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