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柜员应知应会题库1

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柜员应知应会题库1

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123.本行应按照法律法规、监管机构要求及自身实际情况,制定洗钱风险自评估制度,明确定期开展机构洗钱风险自评估的周期,以及有必要及时开展自评估工作的情形,原则上自评估的周期应不超过( )个月,固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过( )个月。

A、.24,12

B、.36,24

C、.36,12

D、.24,12

答案：B

柜员应知应会题库1

93.对于洗钱风险等级为低的产品,可采用普适的客户身份识别、业务审核、交易持续监控措施,根据交易的频率、金额、流向等,通过系统完成初步筛选,再由客户所属机构按可疑交易报告流程进行分析报告。

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392.业务经办人员为办理规定业务而进行联网核查时,若( )中一项或者多项信息与居民身份证所记载的信息不一致,且经复核人员复核确认后,能够确定客户出示的居民身份证为虚假证件的,应拒绝为该客户办理相关业务。

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397.厦门国际银行股份有限公司境内机构银行承兑汇票费用优惠管理规定,规范的费用优惠仅包括银行承兑汇票费用,不包括敞口开票业务的( )。

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2549.单位结算账户预留印鉴遵照“一户一卡”原则设立,不同结算账户不得共用一套预留印鉴

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2221.在个人系统出现全国性系统故障时,国家外汇管理局将通过国家外汇管理局应用服务平台发布信息,启动应急业务办理方案。应急期间,仅凭有效身份证件不得办理的业务是()。

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2817.有权机关应在( )办理续冻手续,逾期未重新办理冻结手续的,视为自动撤销冻结。

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1903.单位客户要求本行将经常项目外汇资金划转至本行其它营业机构或其它银行的,划转时应在备注栏注明转出账户性质和转出资金用途。

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1803.各分行会计结算部根据实际业务需要设置外汇账户信息报送经办人员、外汇账户信息复核人员及外汇账户信息报送管理人员。

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60.客户身份尽职调查包括了解客户的真实身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,了解客户的经营背景,与本行建立业务关系的目的,以及预期的往来情况、交易性质等。

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1536.境内国际寄递企业、物流企业、跨境电子商务平台企业,可为客户代垫与跨境电子商务相关的境外仓储、物流、税收等用,代垫期限原则上不得超过12个月。

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柜员应知应会题库1

123.本行应按照法律法规、监管机构要求及自身实际情况,制定洗钱风险自评估制度,明确定期开展机构洗钱风险自评估的周期,以及有必要及时开展自评估工作的情形,原则上自评估的周期应不超过( )个月,固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过( )个月。

A、.24,12

B、.36,24

C、.36,12

D、.24,12

答案：B

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A. .正确

B. .错误

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A. .姓名

B. .身份证号码

C. .地址

D. .照片

E. .签发机关

F. .

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397.厦门国际银行股份有限公司境内机构银行承兑汇票费用优惠管理规定,规范的费用优惠仅包括银行承兑汇票费用,不包括敞口开票业务的( )。

A. .风险违约金

B. .风险滞纳金

C. .风险补偿金

D. .风险缓释金

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2549.单位结算账户预留印鉴遵照“一户一卡”原则设立,不同结算账户不得共用一套预留印鉴

A. .正确

B. .错误

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A. .单笔4万美元的购汇

B. .单笔2000美元的结汇

C. .单笔5万美元的结汇

D. .单笔5.2万美元的购汇

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2817.有权机关应在( )办理续冻手续,逾期未重新办理冻结手续的,视为自动撤销冻结。

A. .冻结期限届满前

B. .冻结期限届满后

C. .冻结期限届满当日

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1903.单位客户要求本行将经常项目外汇资金划转至本行其它营业机构或其它银行的,划转时应在备注栏注明转出账户性质和转出资金用途。

A. .正确

B. .错误

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1803.各分行会计结算部根据实际业务需要设置外汇账户信息报送经办人员、外汇账户信息复核人员及外汇账户信息报送管理人员。

A. .正确

B. .错误

点击查看答案

A. .正确

B. .错误

点击查看答案

A. .正确

B. .错误

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