2204.下列不属于境内个人参与境外上市公司股权激励计划业务须提交的审核材料的是( )。
A. .股权激励计划外汇登记证明复印件
B. .个人与境内公司雇佣及劳务关系说明
C. .本人有效身份证件
D. .个人与境外公司雇佣及劳务关系说明
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1009.各机构营业部3级或以上受权人员( )应至少检查一次本机构柜面现金出纳机具的运行及功能模式设置等情况。
A. .每月
B. .每周
C. .每日
D. .每季
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3009.内外部强制扣款需要提供转账支票。
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2278.在个人外汇业务系统中,个人主体状态分为( )。
A. .正常
B. .预关注
C. .关注名单
D. .黑名单
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1802.对由本行经办并已报送外管局的外汇账户开户、关户、账户信息修改的数据进行删除的信息,不必在删除信息中注明删除理由。
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2122.满足( )条件之一的,应列为关注客户。
A. .机构成立时间不足一年的或正常生产经营时间不足一年的。
B. .交易明显不符常理或不具商业合理性的。
C. .被人民银行或其他监管部门纳入公开发布的限制性管理分类名单,如跨境人民币业务重点监管名单,货物贸易外汇管理分类B、C类等。
D. .资金往来尤其是跨境资金流动、跨境人民币收支存在明显异常的
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1274.全面覆盖原则是指营业网点服务监督工作应做到全面覆盖营业网点,杜绝出现监督盲区。
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103.本行应及时启动国别风险三级红色危急警报的有( ):。
A. .橙色警报升级,国别风险事件可能扩散
B. .全球性危机爆发,导致本行国别风险敞口资产安全受到严重威胁。
C. .其他同等程度可能影响本行国别风险敞口资产安全的情况。
D. .本行国别风险准备金可能增加
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2628.企业银行账户存在异常交易,经核实后确认可疑,应采取( )的管控模式。
A. .暂停非柜面/只收不付
B. .暂停非柜面
C. .只收不付
D. .不收不付
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2812.对于需人工处理的有权机关查控工作,原则上应于( )内完成查控、反馈,有权机关另有规定或要求的除外 ,
A. .T+1日
B. .T+2日
C. .T+1个工作日
D. .T+2个工作日
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