2572.出具单位账户状况证明的时间点不得晚于本行出具证明的( )。
A. .前一日日终
B. .当日日终
C. .次日日终
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928.操作员当日业务流水清单按照“先无纸化业务交易,后非无纸化业务交易”的列示操作记录。
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2742.各机构应严格落实《厦门国际银行股份有限公司境内机构NRA外汇账户管理办法》第六条等相关规定对开户资料的尽职调查与初审工作;各分支机构市场营销部应对()等方面进行尽职调查
A. .客户基本情况
B. .主要股东
C. .董事及有权签字人员
D. .开户目的/用途
E. .资金来源
F. .
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35.本行各机构在报送可疑交易报告后,应当根据监管部门的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括( )等。
A. .对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B. .提升客户风险等级
C. .限制客户交易、拒绝提供服务或终止业务关系
D. .向相关金融监管部门报告
E. .向相关侦查机关报案
F. .
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1151.金融机构在收缴假币过程中一次性发现假币( )张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关。
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1919.本行应建立宏观审慎规则下基于一级资本的跨境融资约束机制,并在跨境融资风险加权余额上限范围的110%内按规定自主开展本外币跨境融资。
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1215.本行根据账户余额、发生额等数据,对单位客户进行分类,将客户按照对账要求从高到低依次分为( )。
A. .重点对账客户
B. .关注对账客户
C. .普通对账客户
D. .一般对账客户
E. .其他对账客户
F. .
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2952.各业务发起机构和总行运营管理部相关处室应避免在人行清算时间(日常为( );若遇调整或延迟清算时间,以当日人行提供的时间为准)从核心系统发起大额往账业务(含大额事务报文),以免业务被人行拒绝。
A. .16:45-17:00
B. .16:50-17:10
C. .17:05-17:15
D. .17:15之前
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1574.银行为企业A办理一笔5万美元以下的服务贸易对外付汇业务时,发现企业A短期内办理了数十笔金额为4到5万美元的服务贸易对外付汇,此时银行合理的处理方式包括
A. .可要求企业提供该笔交易的单证进行合理审核,并进一步了解企业财务、经营等信息
B. .业务风险较大,应直接拒绝为企业继续办理服务贸易付汇
C. .可对企业的历史交易背景进行合理审核
D. .如发现企业存在分拆付汇嫌疑,可向外汇局汇报相关情况
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541.出于正常营业及业务办理需要,同一机构营业部的不同柜员间不可进行柜员间现金调拨。
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