66.在对境内机构客户的现场尽职调查中,应遵循“主管客户经理调查”原则,调查人员还应包括机构市场部主管。
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2938.下列哪个账户是用于核算该养老保险公司旗下所有在本行销售的养老资管产品的认/申购款、定期定额申购款?
A. .养老资管募集账户——××养老保险公司
B. .养老资管兑付账户——××养老保险公司
C. .养老资管手续费收入——××养老保险公司
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1542.境外个人继承了其母亲(境内个人)的遗产50万人民币,银行可以通过个人特殊外汇业务处置制度为其办理购汇汇出。
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50.加强尽职调查采取额外措施或更严格的尽职调查措施,以控制洗钱风险。相关措施包括但不限于( )
A. .采取身份识别辅助措施以取得客户的额外资料
B. .提高客户洗钱风险等级
C. .提高交易监测的频率和强度
D. .增加客户账户的借贷记限制
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1723.境内个人想从本人外汇账户内一次性汇出6万美元,用于支付留学学费,银行以下做法正确的是( )。
A. .凭本人有效身份证件即可办理
B. .凭本人有效身份证件、有交易额的相关材料办理
C. .必须审核购汇用途与付汇用途一致性
D. .银行表示金额超过5万美元,不能办理该业务
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65.我行对于公司客户尽职调查操作指引中指出,公司的受益人按照如下标准依次判定( )。
A. .直接或间接拥有超过25%股权或者表决权的自然人
B. .直接或间接拥有超过35%股权或者表决权的自然人
C. .通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D. .公司的董事、监事或高管等高级管理人员
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2698.保险公司资本保证金账户资金仅可用于清算时(等特定用途,以及账户允许查询但不得冻结、扣划等安排。
A. .日常结算
B. .发放工资
C. .现金支取
D. .清偿债务答案:D
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1328.重要保管品盘点人员包含( )。
A. .风险管理部指定人员
B. .会计结算部指定人员
C. .营业部指定人员
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1903.单位客户要求本行将经常项目外汇资金划转至本行其它营业机构或其它银行的,划转时应在备注栏注明转出账户性质和转出资金用途。
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1729.在境外工作的境内个人,可委托境内朋友代为办理不占用年度便利化额度的薪酬结汇。
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