108.有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与禁止类、重点可疑类监控名单相关的,相关部门或机构应当按照规定立即提交可疑交易报告。客户与监控名单匹配的,应当立即采取相应措施并于次日将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。
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535.单位客户“外币存立升”产品增值服务中,客户单笔增值资金在到期日将自动全额支取,所支取的本金及对应增值收益返回签约账户,该笔增值资金对应的增值账户自动销户。
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2576.《账户开户及跨境收支情况证明》由机构营业部参照本行《单位账户状况证明业务管理办法》审核后确认相关信息,经分行会计结算部协助确认,并经()()审核后,按照制度要求对外出具并完成签收。
A. .机构营业部主管
B. .机构主管
C. .分行会计结算部主管
D. .客户缴回并作废的《存款余额证明》/《账户往来情况证明》 / 《账户开户及跨境收支情况证明》原件
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753.单位大额存单不可部分转让。
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1938.本行应通过外汇局制定的管理信息系统办理个人购汇和结汇业务,真实、准确录入相关信息,并将办理个人业务的相关材料至少保存( )备查。
A. .5年
B. .10年
C. .15年
D. .30年
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160.本行将投资者风险承受能力由低到高划分为( )。
A. .保守型
B. .稳健型
C. .平衡型
D. .成长型
E. .进取型
F. .激进型
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931.重空交易明细查询只能查询重空( )的交易。
A. .内部调拨
B. .出售
C. .挂失
D. .补发
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116.本行应在广泛收集信息的基础上,采取( )的方法,对洗钱风险进行识别和评估。
A. .定性分析
B. .定量分析
C. .定性与定量分析相结合
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2823.以下说法正确的是( )
A. .对已被冻结的涉案存款、汇款等财产,人民检察院、公安机关、国家安全机关不得重复冻结,但可以轮候冻结 。
B. .冻结解除的,登记在先的轮候冻结自动生效。
C. .冻结期限届满前办理续冻的,优先于轮候冻结。
D. .权机关要求对已被冻结的存款再行冻结的,本行不予办理并应当说明情况。
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2474.本行接到有权机关对保险公司资本保证金账户资金的冻结指令时,应当按照法律法规规定,通过人工或系统等方式,向有权机关提示( )
A. .账户资金仅可用于清算时清偿账务等特定用途
B. .账户允许查询
C. .账户不允许冻结、扣划
D. .允许查询并冻结
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