2771.各类渠道的新开户交易可以视情况调用账户风险名单进行校验。
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123.本行应按照法律法规、监管机构要求及自身实际情况,制定洗钱风险自评估制度,明确定期开展机构洗钱风险自评估的周期,以及有必要及时开展自评估工作的情形,原则上自评估的周期应不超过( )个月,固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过( )个月。
A. .24,12
B. .36,24
C. .36,12
D. .24,12
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325.客户本人因严重老、弱、病、残等原因不能亲自办理补领新借记卡、挂失解挂等业务,可由本人出具授权委托书,通过身份证所在地公证处公证或银行双人上门调查等方式核实客户相关情况后,由授权代理人代为办理。
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2547.预留印鉴卡的管理原则上应根据印鉴卡编号大小顺序排列保管,也可根据实际工作需要按客户编号、账号及币种排列管理。
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100.建立良好的国别风险危机组织系统,需做到( )。
A. .设立国别风险危机处理指挥中心
B. .建立良好的危机执行系统
C. .建立良好的国别风险危机预警系统
D. .进行全行国别风险敞口的监控
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1104.鉴定单位应当自收到鉴定申请之日起( )个工作日内完成鉴定并出具《货币真伪鉴定书》。
A. .5
B. .10
C. .15
D. .30
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2281.以下( )属于存在连续大额提钞、涉嫌参与分拆购汇、向境外机构及个人办理可疑汇款等可疑现象。
A. .多人办理接近年度便利化额度的购汇,且人民币资金来源于同一个人。
B. .多人集中向境外付汇,金额接近5万美元,收款方集中为境外同一个人或机构。
C. .多人向境外疑似证券、保险、理财公司、房地产中介等机构汇款。
D. .同一个人在同一网点连续提钞,且各次提钞金额接近当日个人提钞上限。
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539.出于正常营业及业务办理需要,同一机构营业部的不同柜员间可进行柜员间现金调拨。
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607.本行可准入的财产保险包括( )。
A. .财产损失保险
B. .责任保险
C. .信用保险
D. .保证保险
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2791.解除非柜面管控,说法正确的是( )
A. .经核查确认账户被误管控的或原先风险因素已消除,应立即解除管控并将处理结果告知客户
B. .无法确认和排除风险的,可视客户诉求及风险情况调整管控措施,包括但不限于暂时解除账户非柜面管控但对其交易额度进行限制等,相处理结果应及时告知客户
C. .进一步核查仍不能确认可解除管控的,应做好客户解释说明。对于账户名下存在多条不同类型管控原因的应逐条核查确认
D. .属于按照有权机关要求管控的应将有关线索移送对应单位
E. . 对于客户提交的申请无法满足解除管控操作时,机构应及时通知客户无法解控的原因并告知其解除管控所需的材料或手续
F. .
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