2914.在开户环节,各银行机构和支付机构要区别( ),有选择地采取合理的某项或多项查验方式。
A. .客户经济背景
B. .客户身份
C. .客户风险程度
D. .客户证件种类
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2042.支行的国际结算业务准入资格实行年审制,总行根据支行上一年度或上一试运行期间的业务运作情况,确认续批或者取消其新一年度准入资格。
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1212.单位客户每季度完成余额对账单核对并在回执联加盖对账印鉴后,应于( )将核对结果反馈至本行;各机构会计结算部应及时跟进单位客户对账回执情况,并于( )形成上季度对账书面报告,提交总行会计结算部。
A. .每季度初二十日内;每季度第一个月20日前
B. .每季度初二十日内;每季度第二个月20日前
C. .每季度初十五日内;每季度第一个月20日前
D. .每季度初十五日内;每季度第二个月20日前
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2594.对于风险等级为( )的开户申请,各分行应强化尽职调查措施,审慎作出拒绝开户决定。
A. .最高
B. .高
C. .较高
D. .中
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69.当客户存在()等情况时,必须加强尽职调查
A. .被评定为高风险及以上风险等级的客户
B. .特定自然人客户、高风险行业的非自然人客户及受益所有人为特定自然人的非自然人客户
C. .对来自我国有权机关发布或金融行动特别工作组(FATF)、亚太反洗钱组织(APG)、欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)等国际反洗钱组织制定的高风险国家或地区的客户
D. .新成立的公司,且其注册地在境外,境内无经营地址,且非本行客户的关联公司
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2183.个人系统恢复正常后()小时之内,银行和个人本外币兑换特许机构应完成应急期间业务数据补录。个人系统恢复正常后()小时之内,银行和个人本外币兑换特许机构应将补录的笔数、金额及应急期间发现的问题以书面形式报告所在地外汇分局。
A. .12,24
B. .72,96
C. .48,72;
D. .24,48;
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1545.境外个人因特殊原因无法入境,远程为境内单位提供劳务服务,境内用人单位可以向境外个人支付外币薪酬。
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1916.以下关于全口径跨境融资宏观审慎管理的相关说法,正确的是( )。
A. .跨境融资风险加权余额上限=资本*跨境融资杠杆率*宏观审慎调节参数+初始融资额度(或有)
B. .资本以最近一期经审计的财务报告中的一级资本计。
C. .风险加权余额不得超过余额上限;
D. .跨境融资是指本行以本币或外币形式从非居民融入资金的行为,涵盖表内融资和表外融资.
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2336.境内个人能向非本人、非近亲属个人账户办理境内外汇汇款业务。
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1679.银行办理服务贸易项下预收、预付业务时,应在申报凭证相应的收款性质或付款类型栏目中勾选“预收款”或“预付款”。
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