2063.各机构履行展业原则,应贯穿事前、事中和时候三个环节,各机构市场部门应做好事前客户背景调查、事中业务背景审核、事后持续监控,各机构会计结算部应做好业务材料审核、信息资料留存及报告等。
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2640.机构营业部负责审核私募基金募集监督业务审批表中的监督资金来源的反洗钱审查结果。
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1839.根据制度要求,分行开办以审核电子单证方式办理经常项目外汇收支业务不需要审批。
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962.厦门国际银行股份有限公司境内机构个人柜面业务无纸化操作规程规范的无纸化场景不包括个人业务智能预填单。
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2581.单位账户状况证明业务档案包括:
A. .《出具单位账户状况证明申请书》
B. .客户提供的其他资料
C. .《存款余额证明》/《账户往来情况证明》/《账户开户及跨境收支情况证明》复印件
D. .客户缴回并作废的《存款余额证明》/《账户往来情况证明》 / 《账户开户及跨境收支情况证明》原件
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163.本行基金代销业务人员通过营业网点渠道销售基金时,必须在配备同步录音录像系统的VIP理财室进行。
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2913.银行和支付机构应当加强账户交易活动监测,对开户之日起( )个月内无交易记录的账户,银行应当暂停其非柜面业务,再向单位和个人重新核实身份后,可以恢复其业务。
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593.本行收集消费者个人金融信息,应遵循合法、合理及( )的原则
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1741.境外个人向境内亲属汇入一笔赡家款,该亲属将外汇资金划转至本人名下其他账户用于购买理财,一年后想将该笔赡家款原路退还给境外个人,银行可为其办理退汇。
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9.客户职业大类为办事人员/其他办事人员和有关人员,需登记客户的()
A. .工作单位完整名称及地址
B. .工作职务及工作单位地址
C. .职业信息
D. .职业小类信息
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