9.客户职业大类为办事人员/其他办事人员和有关人员,需登记客户的()
A. .工作单位完整名称及地址
B. .工作职务及工作单位地址
C. .职业信息
D. .职业小类信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032a7d-522d-c4ef-c091-003987170300.html
点击查看答案
2952.各业务发起机构和总行运营管理部相关处室应避免在人行清算时间(日常为( );若遇调整或延迟清算时间,以当日人行提供的时间为准)从核心系统发起大额往账业务(含大额事务报文),以免业务被人行拒绝。
A. .16:45-17:00
B. .16:50-17:10
C. .17:05-17:15
D. .17:15之前
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032bbc-8025-b931-c091-003987170300.html
点击查看答案
1503.个人不得以分拆等方式规避便利化额度管理及真实性管理。外汇局对规避管理的个人实行“关注名单”管理,“关注名单”个人在关注期限内不能办理个人结售汇业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032ac1-e51b-58b6-c091-003987170300.html
点击查看答案
908.对于产品条件为客户有权提前支取的结构性存款产品,客户可通过( )等渠道按照产品销售文件约定过的产品条件申请提前支取。
A. .柜面
B. .网银
C. .手机银行
D. .电话银行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032a7d-5236-344e-c091-003987170300.html
点击查看答案
2674.认定涉及违法违规活动的账户,对账户进行限制非柜面时无需备注
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032bbc-8023-65b0-c091-003987170300.html
点击查看答案
2039.支行办理国际结算业务的人员必须具备已通过该业务相应岗位资格考试并获取上岗资格,包括( )。
A. .机构端出口单证岗上岗资格考试
B. .进口单证岗上岗资格考试
C. .汇款业务岗上岗资格考试
D. .国际结算业务授权岗上岗资格考试
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032bbc-801d-c526-c091-003987170300.html
点击查看答案
1964.个人占用年度便利化额度的外币现钞结汇,当日外币现钞结汇累计金额在等值( )的,凭本人有效身份证件办理。
A. .1000美元(含)
B. .5000美元(含)
C. .10000美元(含)
D. .50000美元(含)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032ac1-e51f-a05f-c091-003987170300.html
点击查看答案
2768.线上渠道申请开户主体命中灰名单的,申请开户的渠道接收开户主体命中灰名单的提示信息,并由()在充分识别客户并确认风险可控的前提下方可完成账户开立
A. .经办柜员
B. .厅堂服务经理
C. .营业部主管
D. .对应管理部门
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032bbc-8024-2f36-c091-003987170300.html
点击查看答案
35.本行各机构在报送可疑交易报告后,应当根据监管部门的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括( )等。
A. .对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B. .提升客户风险等级
C. .限制客户交易、拒绝提供服务或终止业务关系
D. .向相关金融监管部门报告
E. .向相关侦查机关报案
F. .
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032a7d-522e-0612-c091-003987170300.html
点击查看答案
2632.网点要加强对不动户激活或补换卡情形的监控,重点核实客户账户激活或补换卡原因的合理性,同时关注相关账户的基本信息,包括但不限于开户日期、交易流水等,通过口头问询等方式了解客户用卡情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032bbc-8023-09a9-c091-003987170300.html
点击查看答案
