2102.对于资本项目外汇结算业务,各机构()应坚持“了解你的客户、了解你的业务、尽职审查”的展业原则,切实履行合规性、真实性、审慎性审查职责,遵循“逻辑合理性”和“商业合理性”原则,确保客户身份及业务背景真实、合规、合理;有效识别客户的交易背景、交易目的等,了解交易资金的来源、用途。
A. .会计结算部
B. .营业部
C. .市场部门
D. .风险管理部
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113.本行有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与外部发布并要求执行的名单相关的,应当按照规定立即提交可疑交易报告,并按照风险管理原则,采取相应的风险控制措施并进行持续交易监控
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2865.业务受理过程中因系统、设备故障导致回单需要补制的,应由( )予以操作补制。
A. .直接由柜面受理人员手工补制
B. .柜面受理人员经三级人员受权后补制
C. .由客户补制后
D. .由科技人员修改故障后补制
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165.基金依据运作方式的不同,可分为封闭式基金与开放式基金。
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2522.短期不动户是指( )至( )(不含)未发生收付活动(不包括银行计息入账)且未欠银行债务的活期存款账户。
A. .一个月、三个月
B. .三个月、六个月
C. .三个月、一年
D. .六个月、一年
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1734.境内个人外汇账户内不同币种外汇之间的兑换,不占用个人年度便利化额度。
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259.单位客户办理定期存款质押时应向我行提供的质押凭证为( )。
A. .单位定期存款证实书
B. .单位定期存单
C. .单位定期存单委托书
D. .单位定期存单协议书
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1017.客户在本行办理现金取款业务后,若对取款现金真伪存在异议,可携带( ),向业务办理机构提交《冠字号码查询申请表》,申请通过冠字号码查询功能判别假币是否由该机构付出。
A. .有效身份证件
B. .假币实物或《假币收缴凭证》
C. .办理取款业务的证明资料
D. .如委托第三方代理查询,还应提供代理人有效身份证件
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314.本行在受理借记卡密码挂失后,当场不能核实持卡人身份的,应在持卡人提交申请之日起( )内进行调查核实后为其办理。
A. .7日
B. .7个工作日
C. .5日
D. .5个工作日
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1750.经办银行发现企业存在异常或可疑情况的,应暂停为其办理资本项目外汇收入支付便利化业务,并及时报告所在地外汇局
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