1375.检查对象所在机构( )为现场检查问题整改工作的第一负责人,负责整改方案的组织和落实。
A. .总经理
B. .会计结算部主管
C. .分管结算条线行领导
D. .营业部主管
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255.单位定期存款开户证实书客户联在存款支取时,做借方传票当日上缴,银行留存联及有关附件按照销户时间及账号的先后顺序排列保管,按年装订,保管年限为( )年。
A. .10年
B. .20年
C. .30年
D. .永久
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2381.境内个人参与境外上市公司股权激励计划,可通过个人账户直接办理购买或出售股权相关资金划转业务。
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87.本行从有利于运用风险评估结果,制定适合的风险管理措施,有效防范客户利用相关业务从事洗钱活动的角度考虑,将产品洗钱风险等级划分为( )。
A. .最高风险
B. .高风险
C. .中风险
D. .低风险
E. .最低风险
F. .
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85.下列关于洗钱风险的描述,错误的是( )。
A. .现金交易较难核实资金真实来源、去向及用途,因此现金交易有较大洗钱风险
B. .支持跨境交易的产品,洗钱风险程度相对较高
C. .非面对面交易洗钱风险相对较低
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1374.结算合规检查按被检查业务覆盖度维度分为( )和 ( )。
A. .综合检查 专项检查
B. .全面检查 抽查
C. .上级检查 机构自查
D. .全量检查 抽样检查
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1862.对同一笔合同需要多次对外支付的,每次付汇前均需要办理备案。
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298.经办人员收入现金单笔超过人民币50万(含)元以上或外币等值1万(含)美元以上,应由分行三级授权人员对交易进行授权。
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2450.对于注册地和经营地均在异地的企业经审批可采用远程视频见证。
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2285.依据法律法规,境内个人办理购汇业务时( )。
A. .不得虚假申报个人购汇信息
B. .不得提供不实的证明材料
C. .不得出借本人或借用他人便利化额度
D. .不得代他人办理超过年度便利化额度的购汇
E. .不得用于境外买房、证券投资、购买人寿保险和投资性返还分红类保险
F. .
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